新華社北京3月20日電（中國證券報記者昝秀麗）中國證監會3月19日發佈《關於修改〈證券公司股權管理規定〉的決定》（下稱《股權規定》）及《關於修改〈關於實施《證券公司股權管理規定》有關問題的規定〉的決定》（下稱《實施規定》），自2021年4月18日起施行。修訂後的《股權規定》適當降低證券公司主要股東資質要求，對新問題予以規制，為新情況留出空間，包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”等。
（資料圖，新華社發）
《股權規定》修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是參考國內外金融監管經驗，結合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。二是適當降低證券公司主要股東資質要求，取消主要股東具有持續盈利能力的要求，將主要股東淨資產從不低於2億元調整為不低於5000萬元人民幣等。三是落實新證券法，調整證券公司變更註冊資本、變更5%以上股權的實際控制人相關審批事項。四是對新問題予以規制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過50%的例外情形；進一步明確對上市證券公司、股份轉讓系統掛牌證券公司持有5%以下股權的股東可以免除適用的條款等。
證監會同步修訂《實施規定》，修訂內容包括進一步精簡整合申報材料，刪除現在已不適用的程序性過渡條款，修改新證券法取消的審批事項相應表述等。
證監會表示，《股權規定》及《實施規定》實施後，將相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。符合條件的投資者可依照《股權規定》《實施規定》和服務指南的要求，依法報送證券公司設立、股權變更等申請。
證監會介紹，按照有關立法程序的要求，《股權規定》自2020年6月12日至7月12日同步在證監會和司法部網站向社會公開徵求意見。徵求意見過程中，社會各界給予了廣泛關注，對《股權規定》內容總體支持，建議儘快發佈實施。證監會對各方提出的意見和建議，逐條認真研究，吸收採納合理意見，進一步完善了《股權規定》。（完）