華安證券股東會 | 監管評級下調對業務無實質影響，會加強管控
撰稿|渾水調研 趙士勇
調研時間：2021年4月2日
調研對象：華安證券（600909）
公司概況華安證券（600909）總部位於安徽合肥市，是安徽省第二家上市本土券商，公司前身是安徽省證券公司，2000年改為現名，2012年完成股份制改造，2016年12月上市。目前子公司包括華安期貨、華富基金、華安金控（香港）等實體。截至2020年末，公司總資產規模達到586億，共有已開業證券營業部128家。2020年營業收入為33.57億，同比增長3.87%；淨利潤12.68億，同比增長14.39%。截至2021年4月2日，公司總市值為232億。
渾水調研在會議登記日通過郵件發送參會材料，但是公司一直未予回覆，在會議當天渾水調研主動與公司聯繫後方確認參會資格。
現場見聞公司位於合肥市政務新區天鵝湖畔，該區域也是合肥主要高端商務寫字樓集聚區。本次會議議案只有一項，不過公司對於股東會流程仍然一絲不苟，公司對於股東接待也較為熱情，董事長、董秘均與參會股東主動打招呼。
公司董事長章宏韜、董秘汲楊等董監高成員和見證律師出席股東會，章宏韜主持了股東會，現場僅有渾水調研一名小股東出席，據公司人員介紹，以往中小投資者也很少現場出席該公司股東會。這也説明公司在資本市場上關注度不高，股東參會積極性較低。
議案分析此次審議只有一項《關於向下修正可轉換公司債券轉股價格的議案》，公司董事長對於議案做了説明，會後統計投票通過了該議案。
現場交流
公司董秘汲楊在會後與渾水調研做了簡單交流。
問：公司在今年的監管評級近7年來首次從A類降為BBB，這對公司創新業務有無影響？
答：監管評級從A類將為B類對公司目前業務沒有實質性影響，A類和B類都屬於經營正常的機構，BBB也是B類中最高的，而且公司也並不是連降幾個級別那種，所以公司各項業務都在正常開展。
問：我們看到公司近兩年違規被處罰的情況較多，後期在完善內部控制方面採取了哪些措施？
答：這個情況的確也引起了我們重視，我們在年報裏也有所披露，公司也對這些違規情況進行了深刻反思，做了積極整改，在管理制度和駐外分支機構人員合規管理和培訓上進一步加強，特別是對員工代客理財、違規持股等行為進行嚴格管控，儘量避免這些違規情況。（詳見公司年報“報告期內完成的合規檢查情況”章節。）
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