1月14日晚間，新三板金融龍頭九鼎集團連發兩份公告，披露了控股股東九鼎控股和公司實控人吳剛及其他多位相關責任人的行政處罰事先告知書。
證監會對九鼎控股作出罰沒6億元的處罰，實控人吳剛等六位相關責任人合計罰款80萬元。
九鼎控股緣何受到處罰？其實早在九鼎集團新三板掛牌之時便已埋下伏筆。
2014年4月，九鼎集團在新三板掛牌。2014年4月23日完成了2014年第一次定向發行股票。
三個月後，九鼎集團籌劃二次增發。九鼎集團決定向九鼎控股等4家單位，包含錢國榮、王爾平、張徵、易彬、馮源(下稱“錢國榮等5人”)在內的11名自然人定向發行股票5.74億股，發行價格3.92元/股，募集資金22.5億元。
在完成第二次增發後，九鼎集團的股東上升到173人，由於未超過200人，按照相關規定，該次增發不需要向證監會申請發行核准，所以增發的股票輕鬆獲得上市資格。2014年8月11日，九鼎集團第二次增發的股票在全國股轉中心正式上市。
02 控股股東爆炒自家股票被罰6億
在九鼎集團二次增發掩蓋事實之時，控股股東九鼎控股也沒閒着，通過操作自己股票“豪賺”了5億。
在2014年6月九鼎集團定增實施前，九鼎控股利用“馮源”證券賬户持有“九鼎集團”3200萬股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“馮源”證券賬户通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”2100萬股，該交易實際盈利4.33億元。
二次增發的股票上市後，九鼎集團實控人、董事長吳剛指使相關人員，在2014年8月12日至2015年4月16日期間，利用“錢國榮”等5個證券賬户通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”3.75億股，獲利超6800萬元。
也就是説，九鼎集團二次增發，實際上為控股股東九鼎控股提供了一個圈錢的好機會。隨隨便便幾個操作，九鼎控股從中盈利了5億元。
因違反證券法第80條“禁止法人利用他人賬户從事證券交易”規定，九鼎控股被沒收全部違法所得5億元，並處罰金1億元。吳剛作為主管人員，在此過程中起到組織、策劃、決策、領導作用，證監會對吳剛給予警告，並處以10萬元罰款 。
03 新三板龍頭成名之路
事實上，在九鼎版圖中，吳剛始終扮演着靈魂人物的角色。可以説沒有吳剛，就沒有九鼎這千億的江山。而這一切都與他早年豐富、傳奇的經歷有關。
因為家庭困難，吳剛不得已放棄了高中，選擇了能夠早日就業的中專。他在中專學的是食品與化工分析，因為勤奮好學，畢業之時，他成為學校成立史上第一個拿到了自考專科和本科學位的人。
手持這麼多證件，吳剛的人生軌跡也發生了轉變。
研究生畢業後，他來到上海在閩發證券做了一年投行，期間攻讀了北大在職金融博士學位。後來吳剛離開券商，以全國第一身份考入了證監會，從科員做起，五年後成為了當時證監會最年輕的處長。
由於工作原因，吳剛接觸到了很多與資本市場相關的知識。2006年底，吳剛意識到可以通過原始股賺錢，不久後便和幾個合夥人成立了九鼎控股，做起了私募生意。
由於趕上了A股的爆發期和2009年創業板的開閘，九鼎控股參與了金亞科技、吉峯農機等多個項目，公司開始瘋狂擴張。2010年，九鼎控股已經進入了中國私募股權投資機構前十強。
此後九鼎控股圍繞着金融行業不斷破圈，形成了龐大的資本版圖。2014年4月，PE經營主體——九鼎集團登陸新三板，成為第一家登陸新三板的PE，併成為新三板市值第一股。
截至目前，九鼎集團已然成為了一家綜合性投資集團，擁有保險、期貨、證券、私募、公募等多張金融牌照，旗下有九泰基金、九州證券和A股上市公司九鼎投資等數十家公司。
不過隨着違規行為和處罰落地，九鼎集團的業務發展恐將遭遇重創，公司業績也會進一步受到影響。
據三季報顯示，截至2020年9月30日，公司實現營收9.6億元，淨利潤為3.31億。2016年九鼎集團輝煌之時，全年淨利潤曾達到22.49億元，如今業績已相差甚遠。
（記者｜市界 池湘 編輯｜李悦 ）