洞察｜公司治理不完善，華融期貨一天內收四張罰單，總經理及首席風險官一同遭罰

近日，海南證監局連發四張行政監管措施決定書，華融期貨因公司治理不完善等問題遭責令改正，同時包括總經理在內的三人被出具警示函。

決定書顯示，經查，華融期貨存在“三會”運作不規範、合規管理和風險管理未有效全覆蓋、印章及居間業務等內部管控不足、有的崗位職責安排未形成有效制衡、與子公司場地、人員未嚴格分開等問題，反映出華融期貨公司治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第四十條、第四十一條、第五十一條、第五十六條規定。

因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，海南證監局決定對其採取責令改正的行政監管措施。並要求華融期貨應高度重視，切實採取有效措施全面整改，強化合規意識，規範運作。

另外，與華融期貨同時收到罰單的還有時任總經理孫祥春、首席風險官丁陸夷以及員工宋晶晶。決定書〔2021〕2、3、4號顯示，華融期貨總經理孫祥春因未能有效執行公司制度被出具警示函；丁陸夷因作為華融期貨有限責任公司首席風險官，未能對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行有效監督檢查被處罰；宋晶晶則是因任職期間，在海南證監局實施舉報核查過程中不配合調查取證，妨礙監管人員履行法定職責被罰。

中期協官網顯示，孫祥春2014年09月23日起任華融期貨副總，2014年10月31日起正式任華容期貨總經理一職；丁陸夷2012年5月31日起任華融期貨首席風險官一職，曾任首創京都期貨副總、中國國際期貨(博客,微博)首席風險官。

華融期貨官網顯示，華融期貨前身為1993年9月22日成立的海南昌潔期貨經紀有限公司，目前註冊資本為人民幣3.2億元，其中，華融證券股份有限公司持股92.5%，海口星華房地產開發有限公司持股7.5%。目前下設分支機構4個，經營範圍包括金融期貨經紀,商品期貨經紀,資產管理業務。

值得一提的是，本次受到處罰或將影響華融期貨下一次的分類評級。據最新公佈的2020年期貨公司分類評級結果顯示，華融期貨被評為BB級，較2019年的B級上升一級。2020年，共有21家期貨公司獲得AA和A級評價，41家期貨公司獲得BBB級，華融期貨BB級評價在期貨公司中處於中游偏下水平。

值得注意的是，作為華融期貨大股東的華融證券目前正處多事之秋。就在本次華融期貨遭罰前一個月，華融證券曾因歷史風險資產處置未有明顯效果、對資管規模壓降不到位兩大問題被北京證監局約談。另外，1月21日，華融證券曾發佈總經理變更的公告，公告稱，經董事會審議通過，免去童豔總經理職務，由董事長張海文代為履行總經理職責。