為規範分層調整業務流程，明確各市場主體在分層調整流程中的權利義務，進一步完善新三板市場分層制度，全國股轉公司配套《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)，制定了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層調整業務指南》(以下簡稱《分層指南》)，於2020年4月30日起發佈實施。
《分層指南》與改革後分層調整工作的新規定、新要求相銜接，在總結近來年分層調整工作實踐經驗的基礎上，對相關業務流程進行了優化，適用於符合條件的基礎層公司申請進入創新層、觸發定期降層情形的創新層和精選層公司調出所在層級等定期調層，以及創新層和精選層公司的即時降層。申請掛牌並進入創新層、創新層掛牌公司公開發行並進入精選層兩類情形，適用全國股轉公司其他業務規則進行層級調整。
《分層指南》的主要內容包括以下四方面。
一是細化《分層辦法》規定的層級調整業務流程和辦理時點，確保層級調整平穩運行。
二是明確層級調整過程中的信息披露、精選層降層風險警示和停復牌、主辦券商核查等要求，切實保護投資者權益。
三是落實層級調整應當經掛牌委員會審議的新規定，做好分層調整各項程序與掛牌委員會審議的銜接安排。
四是明確《分層辦法》中合格投資者認定等部分指標的適用口徑，便於市場各方據此開展市場層級調整的相關工作。
2020年4月30日，全國股轉公司將啓動掛牌公司所屬市場層級定期調整，並實行“一次調整，分批實施”。各市場主體可按照《分層辦法》《分層指南》和前期有關通知的要求，做好相關準備工作。全國股轉公司將通過安排專人對接諮詢、開展分層調整實務操作線上培訓等方式，服務市場各方，保障分層調整工作順利實施。
【來源：大河財立方】
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