【加急】創業板協議補籤迫在眉睫，一文解答所有疑問

　　開通創業板時為何需要簽署協議？

　　這是為了區分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險。

　　依據《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》第五條規定：投資者申請開通創業板市場交易時，證券公司應當區分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，並在營業場所現場與投資者書面簽訂《創業板市場投資風險揭示書》。

　　投資者申請開通創業板市場交易，應當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規避有關要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創業板市場交易服務。

　　現在投資者為何要補籤新協議？

　　這要從創業板改革並試點註冊制説起。

　　2020年4月28日，深圳證券交易所正式發佈和實施《創業板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《實施辦法》），對創業板投資者適當性管理作出新的安排。4500萬存量創業板投資者均需“補課”新規則。

　　“創業板註冊制推出後，與以前的交易規則有所變化，之前漲跌幅限制是10％，現在調整至20％，而且創業板新股上市前5天沒有漲跌幅限制，所以風險相對更大一些。”中信建投證券營業部一名工作人員向中新網記者表示，這正是為何要補籤協議的原因。

　　除了和科創板實施了相同的漲跌幅限制，此次創業板註冊制在退市制度上也有所調整，新增“連續20個交易日收盤市值低於3億元”的退市指標。同時，取消了暫停上市、恢復上市環節，交易類退市也不再設置退市整理期。

　　如何補籤新協議？

　　以中信建投為例，如果在4月28日（不含）前未開通創業板權限，新申請開通創業板交易權限需滿足：在公司開户滿20個交易日；權限開通前20個交易日，證券賬户及資金賬户內的資產日均應不低於人民幣10萬元，不包括通過融資融券融入的資金和證券；參與證券交易24個月以上。

　　滿足條件以後，可通過APP首頁業務辦理-開通權限-創業板。但需要完成知識測評，一天3次答題機會。

　　不過，如果在4月28日（不含）前已開通創業板權限，直接按照上述流程辦理，無需校驗資產及交易經驗。

　　中信建投表示，這次知識測評需要本人獨立完成，沒有答案提供，可以參考《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理辦法（2020年修訂）》。不過，記者搜索發現，在知乎、貼吧等均有網友上傳的創業板補籤知識測試題目和答案。

　　其實答題這一方式並不新鮮，早在科創板開通時就需要進行知識測試，主要是為了讓投資者對交易規則和風險有更深入的瞭解。

　　如果不補籤會怎樣？

　　券商營業部工作人員表示，“如果選擇不補籤，註冊制實行以後，創業板標的就沒有權限購買了。”

　　按照券商的説法，若未及時簽署，屆時或被視為“選擇不再參與”，創業板融資融券交易（含融資買入、擔保品買入、融券賣出）都將受到影響。

　　不過，不補籤並不會影響操作目前創業板的存量個股，投資者可正常投資。