中國經濟網北京8月31日訊 8月27日晚間，申萬宏源（000166.SZ）披露了2021年半年度報告。8月30日，申萬宏源收報4.62元，跌幅0.43%。今日，申萬宏源收報4.70元，漲幅1.73%。
今年上半年，申萬宏源實現營業收入160.79億元，同比增長20.12%；實現歸屬於母公司股東的淨利潤45.21億元，同比增長12.05%；歸屬於母公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤45.14億元，同比增長15.54%；經營活動產生的現金流量淨額-283.43億元，上年同期為99.09億元，同比減少386.03%。
報告期內，申萬宏源基本每股收益為0.18元/股，比上年同期增長12.50%；加權平均淨資產收益率5.01%，較上年同期增加0.26個百分點。
截至今年6月30日，申萬宏源資產總額5205.98億元，同比增長6.00%；負債總額4266.34億元，同比增長6.38%；資產負債率為77.76%，較上年同期增加0.68個百分點；流動比率為1.37%，較上年同期減少0.31個百分點；速動比率為1.37%，較上年同期減少0.30個百分點。
申萬宏源集團旗下包括證券、投資、基金、期貨等類型子公司，業務涵蓋企業金融、個人金融、機構服務及交易、投資管理四大板塊。
企業金融業務以企業客户為對象，包括投資銀行業務和本金投資業務。其中：投資銀行業務包括股權融資、債權融資、財務顧問等；本金投資業務包括股權投資、債權投資、其他投資等。報告期內，公司企業金融業務板塊實現營業收入13.09億元，同比增長23.03%，其中：投資銀行業務板塊7.34億元、本金投資業務板塊5.75億元。
申萬宏源主要通過申萬宏源證券等子公司開展投資銀行業務。根據Wind資訊統計，2021年上半年，A股股權融資總額7874.69億元，同比上升21.40%，募集家數568家，同比增加198家。其中，IPO融資表現亮眼，募資金額達2109.50億元，較去年同期大幅提升51.46%，募集家數達245家，融資數量再創新高；公司債發行總額16665.90億元，同比增長2.26%；金融債發行總額47226.95億元，同比增長3.43%。
報告期內，境內股權融資業務方面，共完成股權融資項目14個（不含精選層），其中IPO項目4個、再融資項目10個，融資金額162.43億元；精選層2家，行業排名第1；境外股權融資業務方面，共參與21個項目的承銷及配售。公司債主承銷項目124家，主承銷金額782.31億元，行業排名第7（證券業協會口徑，WIND資訊，2021）；金融債主承銷項目35家，主承銷金額525.10億元，行業排名第 7；企業債主承銷項目11家，主承銷金額68.69億元，行業排名第10；場外市場業務一級市場完成掛牌及發行27家次，行業排名第2，募集資金規模12.16億元，行業排名第1（WIND 資訊，2021）。
截至報告期末，申萬宏源融資融券業務規模806.78億元（按證券公司監管報送口徑統計），較上年末下降0.20%，市場佔有率4.52%，其中：融資業務規模715.84億元，較上年末增長1.69%；融券業務規模90.95億元，較上年末下降12.99%；公司融資融券業務平均維持擔保比例為275.95%。
截至報告期末，申萬宏源以自有資金出資的股票質押業務融資餘額81.82億元，較上年末下降28.85%，公司股票質押業務平均履約保障比例為179.50%。
截至報告期末，申萬宏源公募基金投顧服務客户8.1萬户，管理規模近29億元，位居第一批試點券商前列，現已上線4大策略9個組合，累計復投率達45%以上，部分中低風險組合盈利客户佔比超過90%。申萬菱信憑藉資深投研團隊，在有效控制風險前提下取得了較好投資業績，報告期末管理公募基金規模較上年末增長6.42%。富國基金整體投資業績保持優異，報告期末管理公募基金規模7907.00億元，較上年末增長34.49%。
2021年上半年，申萬宏源信用減值損失為2.26億元，上年同期為1.80億元，同比增加25.29%。其中，融出資金減值損失7756.34萬元，買入返售金融資產減值損失-1.06億元。
截至2021年6月30日，申萬宏源應付職工薪酬為63.42億元，2020年末應付職工薪酬為51.79億元，同比增長22.47%。
2021年上半年，申萬宏源支付給職工及為職工支付的現金為23.35億元，上年同期為29.15億元。
截至2021年6月30日，公司共有員工11591人，其中：申萬宏源集團105人，申萬宏源證券10917人（含證券經紀人1662人），其他子公司569人。
據中國經濟網記者計算，2021年上半年，申萬宏源員工薪酬福利總額為34.99億元，上年同期為30.31億元，同比增長15.44%；上半年人均薪酬福利為30.19萬元，上年同期為23.83萬元，同比增長26.69%。
報告期內，申萬宏源不存在涉嫌犯罪被依法立案調查情況，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在涉嫌犯罪被依法採取強制措施情況。公司以及公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在受到刑事處罰，涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰情況。公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監察機關採取留置措施且影響其履行職責情況。公司董事、監事、高級管理人員不存在因涉嫌違法違規被其他有權機關採取強制措施且影響其履行職責情況。
報告期內，申萬宏源或者公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在被中國證監會採取行政監管措施和被證券交易所採取紀律處分的情況。
報告期內，申萬宏源未發生涉案金額佔公司最近一期經審計淨資產絕對值10%以上且絕對金額超過一千萬元的重大訴訟、仲裁事項，公司過去十二個月發生的訴訟、仲裁事項累計金額不超過最近一期經審計淨資產絕對值10%。
報告期內，公司所屬申萬宏源證券及其子公司（以下部分中申萬宏源證券簡稱“公司”）有關訴訟、仲裁事項共計6起。
1.公司訴劉祥代融資融券交易糾紛案。2019年12月，公司與劉祥代簽訂《融資融券合同》。劉祥代開展融資購買股票業務期間，信用賬户維持擔保比例低於平倉線，且未採取有效措施提高維持擔保比例，後經公司強制平倉，尚欠公司融資本金人民幣10763.24萬元未還。經催討未果，為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟，要求劉祥代履行還款義務。2021年1月，上海金融法院受理公司起訴。截至報告期末，本案尚未判決。
2.公司訴張留洋融資融券交易糾紛案。2020年6月，公司與張留洋簽訂《融資融券合同》。張留洋開展融資購買股票業務期間，信用賬户維持擔保比例低於平倉線，且未採取有效措施提高維持擔保比例，後經公司強制平倉，尚欠公司融資本金人民幣8540.08萬元未還。經催討未果，為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟，要求張留洋履行還款義務。2021年1月，上海金融法院受理公司起訴。截至報告期末，本案尚未判決。
3.中來光伏新材股份有限公司訴公司基金合同糾紛案。2019年10月，公司與蘇州中來光伏新材股份有限公司（簡稱“中來光伏”）、泓盛資產管理（深圳）有限公司（簡稱“泓盛資產”）簽訂《泓盛騰龍4號私募證券投資基金基金合同》。中來光伏為基金委託人、泓盛資產為基金管理人，公司為基金託管人。中來光伏認為泓盛資產未按誠實信用、勤勉盡責的原則履行受託人義務；認為公司未盡託管人的相應義務，向上海仲裁委員會申請仲裁，要求（1）泓盛資產賠償投資本金損失人民幣5000萬元及相關利息損失；（2）公司作為託管人承擔連帶責任。2021年1月，上海仲裁委員會受理了本案。截至報告期末，本案尚未裁決。
4.公司訴RAAS CHINA LIMITED、深圳萊士凱吉投資諮詢有限公司、科瑞天誠投資控股有限公司質押式證券回購合同糾紛案。2017年10月，公司與RAAS CHINA LIMITED 簽訂《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，RAAS CHINA LIMITED向公司融入資金，科瑞天誠承擔連帶保證責任。2018年3月，公司、RAAS CHINA LIMITED、深圳萊士、科瑞天誠簽訂了《補充協議》。2018年9月，深圳萊士未按照合同約定履行義務。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟，要求RAAS CHINA LIMITED 向公司支付未償還本金人民幣20000萬元及相關利息、違約金，深圳萊士向公司支付相關利息，科瑞天誠承擔連帶清償責任等。2021年4月，上海金融法院受理本案。截至報告期末，本案尚未判決。
5.申銀萬國創新證券投資有限公司與上海世聯行股權投資管理有限公司合同爭議仲裁案。2015年11月，申銀萬國創新證券投資有限公司（簡稱“申萬創新投”）與上海世聯行股權投資管理有限公司（簡稱“上海世聯行”）等簽署了《上海祺浩投資合夥企業（有限合夥）合夥協議》。2016年11月，申萬創新投與上海世聯行簽署了《關於上海祺浩投資合夥企業（有限合夥）的補充協議》。後上海世聯行未按照協議約定履行相關義務。為維護公司的合法權益，申萬創新投向上海國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，要求上海世聯行履行收購義務，支付投資款及協議約定的回購利息合計人民幣6178.54萬元。2021年4月，上海國際經濟貿易仲裁委員會已受理本案。截至報告期末，本案尚未裁決。
6.公司訴鄒勇、李亞麗質押式證券回購合同糾紛案。2017年3月，公司與鄒勇簽訂《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，鄒勇向公司融入人民幣13600萬元，其配偶李亞麗承擔連帶責任。期間，鄒勇未按照協議約定支付利息，未在履約比例低於平倉線時採取措施使履約保障比例恢復至約定的預警值以上。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟，要求鄒勇歸還本金人民幣7368萬元並支付相關利息、違約金，李亞麗承擔共同還款責任等。截至報告期末，本案尚未判決。
報告期內，公司所屬子公司申萬宏源證券（以下部分中繼續簡稱“公司”）遺留案件最近有進展的共9起。
1.公司訴翁武遊、林永飛、翁雅雲質押式證券回購糾紛案。2016年6月及2018年2月，公司與翁武遊分別簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，翁武遊向公司融入合計人民幣9900萬元的資金，林永飛承擔連帶保證責任，並以其持有的“摩登大道”作為質押標的股票，林永飛配偶翁雅雲予以確認。2018年12月，翁武遊未按照合同的約定支付相應的利息等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟。2021年3月，上海金融法院做出一審判決書，支持公司訴訟請求。截至報告期末，本案判決已生效，公司擬向法院申請執行。
2.公司訴沈培今、朱禮靜質押式證券回購糾紛案。2017年4月，公司與沈培今簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，沈培今向公司融入人民幣70000萬元的資金，其配偶朱禮靜承擔連帶責任。2018年10月，沈培今履約保障比例跌至約定的最低履約保障比例以下，且未依約提升履約保障比例至預警值以上或採取其他履約保障措施，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟，要求沈培今、朱禮靜支付本金未償還人民幣69500萬元及相應利息、違約金等。2021年1月，公司收到上海金融法院一審判決書，支持公司訴訟請求。截至目前，本案判決已生效，進入執行程序。
3.公司訴柯宗貴、陳色琴等質押式證券回購系列糾紛案。
(1)2017年3月，公司與柯宗貴簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗貴向公司融入人民幣8300萬元，其配偶陳色琴承擔連帶責任，中經匯通有限責任公司、馬美容提供質押擔保。柯宗貴自2020年3月起未按照協議約定支付利息，亦未完成回購交易等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟。2020年8月，上海金融法院出具受理通知書。截至報告期末，本案尚未判決。
(2)2017年3月，公司與柯宗貴簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗貴向公司融入人民幣10000萬元，其配偶陳色琴承擔連帶責任，中經匯通有限責任公司、馬美容提供質押擔保，期間柯宗貴向公司歸還了4000萬本金。柯宗貴自2020年3月日起未按照協議約定支付利息，亦未完成回購交易等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海金融法院提起訴訟。2020年8月，上海金融法院出具受理通知書。截至報告期末，本案尚未判決。
(3)2017年7月，公司與柯宗貴簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗貴向公司融入資金9000萬元，其配偶陳色琴承擔連帶責任，馬美容提供質押擔保，期間柯宗貴歸還了部分本金，後柯宗貴後續未按照協議約定支付利息，亦未完成回購交易等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海市徐彙區人民法院提起訴訟，要求支付本金人民幣2173萬元及相應利息、違約金等。2020年8月，上海市徐彙區人民法院出具受理通知書。截至報告期末，本案尚未判決。
4.公司訴柯宗慶、譚愛武質押式證券回購系列糾紛案。
(1)2017年7月，公司與柯宗慶簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗慶向公司融入人民幣6500萬元，其配偶譚愛武承擔連帶責任，期間柯宗慶歸還了部分本金。後柯宗慶未能按照約定完成回購等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海市徐彙區人民法院提起訴訟，雙方在法院組織下達成調解，根據民事調解書，柯宗慶需於2020年10月28日前向公司支付人民幣3696.42萬元及相關利息、違約金等，譚愛武承擔連帶責任。柯宗慶未按照調解書履行還款義務，公司已向法院申請強制執行。
(2)2018年4月，公司與柯宗慶簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗慶向公司融入人民幣6990萬元，其配偶譚愛武承擔連帶責任。期間，柯宗慶歸還了部分本金，後由於柯宗慶未能按照約定完成回購等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海市徐彙區人民法院提起訴訟，雙方在法院組織下達成調解，根據民事調解書，柯宗慶需於2020年10月28日前向公司支付人民幣4323萬元及相關利息、違約金等，譚愛武承擔連帶責任。柯宗慶未按照調解書履行還款義務，公司已向法院申請強制執行。
(3)2018年4月，公司與柯宗慶簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，柯宗慶向公司融入人民幣2510萬元，其配偶譚愛武承擔連帶責任。期間，柯宗慶歸還了部分本金，後履約保障比例跌破平倉線，柯宗慶未依約回購本息等，構成違約。為維護自身合法權益，公司向上海市徐彙區人民法院提起訴訟，雙方在法院組織下達成調解，根據民事調解書，柯宗慶需於2020年10月28日前向公司支付人民幣1499萬元及相關利息、違約金，譚愛武承擔連帶責任。柯宗慶未按照調解書履行還款義務，公司已向法院申請強制執行。
5.公司訴創金合信基金管理有限公司債券質押式回購協議違約糾紛案。2018年10月，公司所管理的申銀萬國天天增1號集合資產管理計劃與創金合信基金管理有限公司（以下簡稱“被申請人、創金合信”）管理的創金合信鄰水融富2號資產管理計劃（下稱“鄰水融富2號”）開展債券質押式回購業務，成交金額為7000萬元，質押債券為“17國購01”100000手。2019年1月，創金合信及其管理的鄰水融富2號在約定的到期日未履行資金融入方的還款義務，構成違約，經多次催討，被申請人仍未履行還款義務。為維護公司及委託人合法權益，公司向深圳國際仲裁院提起仲裁。2021年7月，公司收到裁決書，裁決鄰水融富2號履行還款義務，償還本息合計人民幣7109.39萬元及相關利息、罰息等。鄰水融富2號未能按照裁決書履行義務，公司已向法院申請執行。
6.公司訴蔡小如質押式證券回購糾紛案。2017年6月，公司與蔡小如簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，蔡小如向公司融入了人民幣9150萬元，期間蔡小如部分購回合計1580萬元，後蔡小如未依約完成全部購回，構成違約。2019年8月，公司向廣州仲裁委員會提交仲裁申請。2019年10月，廣州仲裁委員會作出裁決，裁決蔡小如向公司返還人民幣7570萬元及相應利息並支付違約金等。後公司向法院申請強制執行。截至報告期末，本案處於強制執行程序。
7.公司訴中信國安集團有限公司質押式證券回購糾紛案。2018年，公司與中信國安集團有限公司（以下簡稱中信國安）簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》，中信國安向公司融入資金，2018年10月，履約保障比例低於約定，中信國安未依約履行相關義務，構成違約。2019年12月，公司向上海金融法院起訴並獲得受理，要求支付本金人民幣45000萬元及相應利息、違約金等。2020年1月，本案移送北京市三中院處理。截至報告期末，本案尚未判決。
8.公司訴中信國安投資有限公司、中信國安集團有限公司質押式證券回購糾紛案。2018年3月，公司與中信國安投資有限公司（以下簡稱“國安投資”）簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》,國安投資向公司融入資金，中信國安承擔連帶保證責任。2018年10月，履約保障比例低於約定，國安投資未依約履行相關義務，中信國安亦未承擔相應擔保責任，構成違約。2019年12月，公司向上海金融法院起訴並獲得受理，要求支付本金人民幣32896萬元及相應利息、違約金等。2020年1月，本案移送至北京市第三中級人民法院處理。截至報告期末，本案尚未判決。
9.申銀萬國創新證券投資有限公司訴中科建設開發總公司等信託貸款違約案。2016年，申萬創新投與光大興隴信託有限責任公司（簡稱“光大信託公司”）簽訂信託合同，申萬創新投交付信託資金合計人民幣3000萬元，由光大信託公司向中科建設開發總公司（簡稱“中科建設”）發放信託貸款，中科龍軒工程項目管理海安有限公司提供質押擔保。後中科建設到期未支付相應利息，經多次催告仍未支付，構成違約。後光大信託公司與申萬創新投合意終止信託，並將其基於相關債權及擔保權利等全部權利轉讓於申萬創新投。2018年9月，申萬創新投向甘肅省高級人民法院提交《民事起訴狀》，請求判決中科建設向申萬創新投償還借款本金人民幣30000萬元及利息、支付罰息、律師費，中科龍軒對前述請求承擔連帶責任。2020年11月，申萬創新投收到該案件一審裁定書，法院裁定駁回其起訴，後申萬創新投就該裁定上訴。2021年8月，申萬創新投收到最高法院裁定，撤銷一審裁定，指令一審法院重新審理。