來源：深交所
一、上市公司監管動態（2020年7月3日-7月9日）
本所對4宗違規行為進行紀律處分。
一是華訊方舟股份有限公司董事長吳光勝持有的公司股票因融資融券業務發生違約被動減持，其首次減持前未及時通知公司進行預披露，再次減持時離預披露時間不足15個交易日，上述行為違反了本所《股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據相關規定，對華訊方舟股份有限公司董事長吳光勝給予通報批評的處分。
二是吉林紫鑫藥業股份有限公司控股股東敦化市康平投資有限責任公司及其一致行動人仲桂蘭在任意連續九十個自然日內，以集中競價交易方式合計被動減持股份總數超過總股本的1%。上述行為違反了本所《股票上市規則》和《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對敦化市康平投資有限責任公司、仲桂蘭給予通報批評的處分。
三是大連天寶綠色食品股份有限公司持股5%以上股東深圳前海天寶秋石投資企業（有限合夥）在上市公司因涉嫌信息披露違法違規被中國證監會立案調查期間減持公司股份。上述行為違反了本所《股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對深圳前海天寶秋石投資企業（有限合夥）給予通報批評的處分。
四是太極計算機股份有限公司高級管理人員馮國寬在公司2019年年度報告的原預約披露時間前三十日內減持其持有的公司股份，構成敏感期買賣股票。上述行為違反了本所《股票上市規則》和《上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對馮國寬給予通報批評的處分。
本所共對7宗違規行為發出監管函，4宗涉及信息披露及規範運作違規，3宗涉及買賣股票及減持違規。
4宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是大唐高鴻數據網絡技術股份有限公司2019年度業績預告披露的淨利潤預計範圍下限與年度報告披露的淨利潤數額差異較大。二是深圳市迪威迅股份有限公司對2015年至2018年的財務數據進行差錯更正。三是漢鼎宇佑互聯網股份有限公司因控股子公司存在虛增營業收入和淨利潤情形對公司2018年至2019年9月的財務數據進行差錯更正，公司未及時披露重大合同的進展情況，且前期披露信息存在不真實、不準確的情形。四是宜通世紀科技股份有限公司購買資產的交易對手方趙宏田、周松慶、張彥彬、王有禹、胡兵、王崟、樟樹市盡皆投資管理中心（有限合夥）在標的未完成業績承諾時未履行現金補償責任和連帶責任。
3宗涉及買賣股票及減持違規中，一是北京東方園林環境股份有限公司持股5%以上的股東何巧女因股票質押平倉被動減持公司股票未按規定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。二是新開普電子股份有限公司控股股東、實際控制人楊維國及其原一致行動人尚衞國、付秋生、華夢陽、葛曉閣、傅常順、趙利賓、杜建平、劉恩臣、郎金文在解除一致行動關係導致權益變動比例超過公司總股本5%時未及時履行報告和公告義務。三是四川川環科技股份有限公司董事王繼勝減持公司股票未按規定在首次賣出公司股票的十五個交易日前披露減持計劃。
本所發出年報問詢函98份、重組問詢函2份、關注函12份、其他函件29份。
二、市場交易監管動態（2020年7月6日-7月10日）
7月6日至7月10日，本所共對125起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對連續多日漲幅異常的“凱撒旅業”“星徽精密”持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對12起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。
海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP
責任編輯：逯文雲