萬眾期待之下,創業板改革並試點註冊制平穩落地,深交所將在6月15日起開始接收IPO在審企業相關申請。經Wind統計,目前創業板IPO在審企業共有193家(不包含已核發批文企業),上述企業將平移至深交所繼續進行IPO。在上述193家企業中,西域旅遊開發股份有限公司(以下簡稱“西域旅遊”)等9家公司已經通過發審會,有望衝擊新創業板下首批上市企業。對於首批企業上市日期,投行人士王驥躍預計,將在7月底、8月初,彼時創業板交易類規則也將發生變化,除了新上市個股前五個交易日不設漲跌幅以外,普通個股的日漲跌幅將由10%放寬至20%。
193家IPO在審企業將平移
根據安排,深交所將於6月15日正式接收IPO在審企業相關申請。經Wind統計,截至目前創業板IPO在審企業共計193家。
深交所發佈的“關於創業板試點註冊制相關審核工作銜接安排通知”顯示,6月15日-6月29日(共10個工作日),深交所接收證監會創業板首次公開發行股票在審企業提交的相關申請,在上述期限內申報的在審企業,深交所按該企業在證監會的審核階段和受理順序接續審核。
需要指出的是,若在審企業未在6月15日-6月29日期限內申報的,深交所將視為新申報企業。
經Wind統計,目前處於已受理、已反饋、預披露更新、通過發審會、暫緩表決的創業板IPO企業分別有24家、92家、67家、9家、1家,合計193家,這也意味着上述193家企業的首發申請將於6月15日起平移至深交所。
據深交所安排,對於證監會已受理尚未出具反饋意見的24家企業,深交所自受理之日起20個工作日內發出首輪問詢,企業及其保薦人、證券服務機構在回覆問詢後在深交所網站披露問詢和回覆內容;對於已反饋意見、預披露更新的企業,深交所將根據證監會的受理順序和審核成果,繼續推進發行上市審核問詢工作,反饋意見已落實的,安排審核會議審議;反饋意見未落實的,落實後安排審核會議;已通過發審會審核的9家企業,則將向深交所申報,履行發行上市審核、註冊程序後,按照改革後的制度啓動發行承銷工作。
目前,深交所已正式開通創業板發行上市審核信息公開網站,方便發行人、保薦機構和投資者等市場主體實時查詢和了解創業板發行上市審核的最新資訊和全部信息。
對於新申報創業板企業的IPO申請,深交所也做出了安排,將自6月30日起開始受理。
多家企業IPO進程有望提速
在上述193家企業中,不乏北京檸檬微趣科技股份有限公司(以下簡稱“微趣科技”)、西安萬隆製藥股份有限公司(以下簡稱“萬隆製藥”)等多家企業IPO停滯不前。註冊制下,上述企業的IPO進程也有望提速。
不同於其它IPO快速推進的企業,萬隆製藥、深圳市天彥通信股份有限公司(以下簡稱“天彥通信”)、山東濰坊潤豐化工股份有限公司(以下簡稱“潤豐化工”)等多家企業IPO已許久沒有最近進展。根據Wind,以公告日排序來看,微趣科技最新公告日在2018年4月27日,審核狀態為已預披露更新,至今已兩年多沒有進展;其次,萬隆製藥最新公告日在2018年5月18日,同樣處在已預披露更新狀態。銀河電力集團股份有限公司、天彥通信、潤豐化工、康泰醫學系統(秦皇島)股份有限公司等4家企業的最新公告日也均在2018年。
投融資專家許小恆在接受北京商報記者採訪時表示,以信息披露為核心,註冊制下的IPO企業審核進度較快,不會出現目前一兩年沒有推進的情況,IPO進程緩慢的企業有望迎來提速。
根據深交所披露的股票發行上市審核流程,與科創板保持一致,有“受理-審核問詢-上市委會議-報送證監會-證監會註冊-發行上市”6個步驟。
就以“受理-審核問詢”階段來看,深交所在受理之日起20個工作日內就會發出首輪審核問詢。而根據上述24家已受理企業情況,均在4月10日-4月30日之間就已經獲得受理,包含北京挖金客信息科技股份有限公司、易點天下網絡科技股份有限公司、寧夏曉鳴農牧股份有限公司等企業。但歷時逾一個月、甚至兩個月,上述企業IPO都未有所進展。
6月15日平移在審企業至深交所之後,上述停滯不前的IPO企業也將會在規定期限內推進創業板首發事項。
9家過會企業將衝擊首批
隨着新創業板開門迎客,誰將成為首批上市企業無疑最為市場關注。根據深交所對IPO在審企業的平移安排,9家已過會企業將衝擊首批。對於首批上市日期,王驥躍預計,將在7月底、8月初。
經Wind統計,目前市場上共有北京科拓恆通生物技術股份有限公司、四會富仕電子科技股份有限公司、協創數據技術股份有限公司、杭州申昊科技股份有限公司、北京交大思諾科技股份有限公司(以下簡稱“思諾科技”)、江蘇圖南合金股份有限公司(以下簡稱“合金股份”)、南京科思化學股份有限公司(以下簡稱“科思化學”)、洛陽新強聯迴轉支承股份有限公司、西域旅遊等9家企業已經通過了證監會發審會,且尚未拿到IPO批文,上述企業將直接向深交所申報,履行發行上市審核、註冊程序後,按照改革後的制度啓動發行承銷工作。
在上述9家企業中,科思化學首發預計募集資金最高,達6.42億元;其次,合金股份、思諾科技預計募集資金也均在5億元以上,分別為5.56億元、5.33億元;剩餘6家企業預計募資資金均在5億元以下。
值得一提的是,西域旅遊是9家企業中最早過會的企業,公司在2019年12月就通過了發審會,同期過會企業均已登陸資本市場,但西域旅遊至今未拿到批文。新創業板下,西域旅遊能否順利通過上市審核、註冊程序,成功發行上市引發市場關注。針對相關問題,北京商報記者致電西域旅遊方面進行採訪,不過未有人接聽。
王驥躍在接受北京商報記者採訪時表示,已領取批文的企業將繼續履行發行承銷工作,已過會未拿到批文的企業將衝擊新創業板下首批上市企業,這些企業平移至深交所後,將會被直接安排上會、註冊,上市日期預計將在7月底、8月初。而對於首批上市企業的數量,王驥躍則認為,“不會像科創板一樣攢到25家,可能會三五家一批,最多十家。”
需要指出的是,新創業板下多項交易類規則也將變化,而首批新股上市之日就是交易規則變更的時候。