“暫停鍵”變“停止鍵”。
此前被採取暫停基金銷售12個月的行政監督管理措施的上海久富財富基金銷售有限公司（下稱“久富財富”），在被立案調查9個月後，終於接到了來自監管的行政處罰決定。
上海證監局最新發布向久富財富送達《行政處罰事先告知書》的公告，宣佈擬對其作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，並責令停止基金服務業務。
久富財富擬被責令停止基金服務業務 罰款30萬元
7月13日，上海證監局在網站披露了對久富財富《行政處罰事先告知書》送達公告。
公告顯示，因久富財富涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》，上海證監局擬對你公司作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，並責令停止基金服務業務。
因其他方式無法送達，上海證監局現依法向該公司公告送達《行政處罰事先告知書》。上海證監局請久富財富自本公告發出之日起30日內到證監局領取前述《行政處罰事先告知書》，逾期則視為送達。
2021年10月，上海證監局曾發佈立案告知書送達公告，因涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規有關規定，決定對久富財富進行立案調查。
2021年3月，上海證監局發佈《行政監管措施決定書》送達公告：因財務狀況持續惡化，營業場所無人辦公，公司持續經營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件，上海證監局決定對久富財富採取暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施。
值得一提的是，從彼時上海證監會發布的公告來看，當時的《行政監管措施決定書》也沒能通過其他方式送達到該公司，上海證監會只能依法向該公司公告送達。
天眼查信息顯示，久富財富成立於2011年12月13日，註冊資本為5000萬，上海久富資產、上海巴索科技分別持有其60%、40%股份，李惠芳擔任公司法定代表人及總經理。
2014年1月20日，久富財富獲基金銷售牌照，2017年8月，上海久富財富管理有限公司正式更名為上海久富財富基金銷售有限公司。2020年6月，久富財富變更了法定代表人，李惠芳取代趙惠蓉，成為其法定代表人。
久富財富官方微信號顯示，久富財富依靠專業化的管理團隊和投顧團隊，為全球高淨值客户提供全方位、一對一專屬，動態優化的全球資產配置及家族財富傳承解決方案。值得注意的是，上述公眾號已長期沒有更新，最後一篇微信文章發佈於2020年6月12日。
獨立代銷機構加速洗牌
近兩年，監管層加大了對基金代銷業務違法違規行為的整頓力度，基金代銷機構面臨的競爭也越來越激烈，行業洗牌加劇，越來越多的小型基金代銷機構正被基金公司拋棄。
Wind數據顯示，截至7月13日，獨立基金銷售機構共有96家，上海天天基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司等8家機構代銷基金數量均超過7000只，但超4成的機構代銷基金數量不足1000只。
久富財富過往曾與華夏、鑫元、易方達、廣發等基金公司簽署代銷協議，代銷基金只數一度高達100多隻，不過隨着久富財富風險暴露，多家基金公司自2020年8月起陸續叫停代銷合作。
截止今年7月13日，目前久富財富代銷的基金數量只剩下8只。和久富財富合作的基金公司目前只剩兩家，其中一家公司與其最新一次合作是2016年。
今年以來，監管層對於基金銷售業務中的風險漏洞監管加碼，對於獨立基金銷售機構監管則更趨嚴格。近一週來，已有四家獨立基金銷售平台被採取行政監管措施。
深圳一位業內人士表示，公募基金銷售機構的數量目前已遠超基金公司的數量，僅獨立基金銷售平台就已接近公募管理人數量。隨着線上基金銷售規模擴大，未來行業內優勝劣汰趨勢更加明顯，或只有頭部銷售機構能夠存活下來。
“嚴格按照監管要求開展業務是獨立基金銷售平台生存的底線。同時，基金銷售模式迭代和用户需求驅動下，基金銷售機構亟需尋找新的業務增長點，例如投顧業務等。”他説。