粵開證券收警示函：基金銷售人員“無證上崗”

  樂居財經 鄧如菲 2月24日，廣東證監局公佈了對粵開證券股份有限公司（以下簡稱“粵開證券”）採取出具警示函措施的決定。

  決定書顯示，經查，粵開證券存在以下問題：一是公司內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中後台人員參與基金銷售活動問題，未按照內部規定開展合規問責，且個別分支機構中後台人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關部門的合規風控人員不具有基金從業資格。三是長期未發現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發現相關問題後未按照內部規定開展合規問責，分支機構未及時向屬地證監局報告。

  廣東證監局指出，粵開證券應認真查找和整改問題，完善合規問責和金融產品代銷機制，加強分支機構負責人等關鍵崗位人員管理，進一步加強內部管控，切實提升合規管理水平。

  據企查查，粵開證券成立於1988年6月23日，法定代表人為嚴亦斌，註冊資本為31.26億元，經營範圍包括證券經紀；證券投資基金代銷；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等。

  粵開證券的前身惠州證券成立於1988年6月，2009年11月更名為“聯訊證券有限責任公司”，2014年4月，聯訊證券進行了股份制改革，並更名為“聯訊證券股份有限公司”，並於同年8月掛牌新三板，證券代碼830899。2019年，在收購了47.24%的股份後，廣州開發區金融控股集團有限公司成為聯訊證券新的控股股東，廣州開發區管委會成為聯訊證券實控人，聯訊證券再次更名為粵開證券。

文章來源:樂居財經