中新經緯11月15日電 證監會15日網站消息，浙江證監局日前對申港證券股份有限公司浙江分公司採取出具警示函措施。
浙江證監局指出，經查，申港證券員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業務，並且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映公司對員工從業資格、執業行為管理不到位。浙江證監局決定對申港證券採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
同日，浙江證監局披露的《關於對趙威震採取出具警示函措施的決定》顯示，趙威震在申港證券股份有限公司浙江分公司工作期間，在未登記為證券投資顧問的情況下，通過分公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業務，並且在直播過程中存在推薦個股的行為。浙江證監局決定對其採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
天眼查App顯示，申港證券股份有限公司成立於2016年，註冊資本43.15億元人民幣，實繳資本39.65億元人民幣，並已於2018年完成了股權融資。申港證券股份有限公司浙江分公司則成立於2018年。(中新經緯APP)