鵬揚基金一基金產品發佈清盤風險,成立近10個月,淨值累計跌11%
文/劉振濤
公募公司鵬揚基金旗下的一隻基金產品發佈了清盤風險提示。
8月16日,鵬揚基金髮布了關於鵬揚成長領航混合證券投資基金(下稱“鵬揚成長領航”)基金淨資產連續低於5000萬元的提示公告。根據公告內容,截至2023年8月14日,鵬揚成長領航已經連續40個工作日基金淨資產低於5000萬元。
(來源:基金公告)
根據鵬揚成長領航基金合同,如果該基金連續50個工作日出現基金淨資產低於5000萬元或者基金持有人低於200人的情況,基金將終止運作,無需召開基金份額持有人大會。
我們觀察到,這不是鵬揚成長領航第一次發佈基金清盤風險提示。2023年4月1日,2023年4月16日,2023年4月23日,2023年8月2日,鵬揚基金曾發佈過4次關於鵬揚成長領航淨資產低於5000萬元,可能清盤的風險提示公告。2023年8月16日發佈的公告,是鵬揚基金髮布的第5次。
資料顯示,鵬揚成長領航成立於2022年10月21日,距今成立近10個月時間,不足1年。該基金的基金經理為伍智勇。
伍智勇任職基金經理時間超過7年,此前曾在國投瑞銀基金擔任基金經理超過5年時間,最高取得96.99%的長期業績回報。2021年3月,伍智勇從國投瑞銀基金離職,隨後加入鵬揚基金,2021年11月開始在鵬揚基金擔任基金經理。
伍智勇在鵬揚基金期間,管理的2只基金短期業績都虧損。管理鵬揚成長先鋒混合1年又287天,任職期基金下跌超33%;管理鵬揚成長領航299天,任職期基金下跌超11%。
(來源:天天基金網)
回到鵬揚成長領航基金,該基金在2022年成立時募集資金2.979億元,截至2023年二季度末,該基金淨資產為4423.77萬元,已經低於5000萬元。並且,基金二季報中提到,鵬揚成長領航曾在2023年2月17日至4月26日,連續20個工作日基金淨資產低於5000萬元。
(來源:基金二季報)
結合鵬揚基金此前在2023年4月23日發佈的提示公告內容,“截至2023年4月21日終,鵬揚成長領航已經連續45個工作日出現淨資產低於5000萬元的情況”。
在接近50天出現淨資產低於5000萬元的情況下,鵬揚成長領航並未觸及清盤,可見有資金在短期買入該基金幫助基金提升了基金淨資產。
基金二季報終證實了這一情況。二季報顯示,基金管理人鵬揚基金通過轉換的方式,在2023年4月27日申購了386.52萬份基金份額,持有比例佔總份額的8.14%。
(來源:基金二季報)
鵬揚基金自身通過基金份額轉換的方式,申購了鵬揚成長領航份額,幫助基金短期內將淨資產提升到了5000萬元以上。
不過,由於鵬揚成長領航基金年內淨值下跌較明顯,上半年基金淨值跌幅超過5%,以及投資者贖回意願等,基金二季度份額增長並不明顯,使得該基金的淨資產很快又低於5000萬元。
(來源:基金二季報)
如今,鵬揚成長領航基金淨資產已經連續40個工作日低於5000萬元了,這一次,該基金能否再次提升淨資產避免基金清盤呢?我們將保持關注!