12月23日，北京證監局發佈了一則公告，國開證券因股票質押業務違規被罰。
行政監管措施決定書〔2020〕194號顯示，經查，國開證券在開展股票質押業務時，未對單一融資客户做出審慎判斷，未嚴格落實業務風險管控要求，存在業務決策流於形式、風險管理和內部控制不健全等問題。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。
因此根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第（一）項的規定，北京證監局決定對其採取責令改正並增加內部合規檢查次數的行政監管措施。並要求國開證券應採取切實有效的整改措施，進一步完善公司風險管理與內部控制制度，有效防範和控制相關業務風險。
半年報披露股質涉及訴訟達21億
國開證券官網顯示，國開證券是由國家開發銀行直接控股的證券公司，是開發銀行在收購原航空證券全部股權基礎上增資更名而來。成立於 2010年8月25日，註冊資本95億元。截至2019年末，公司資產總額達到375.83億元，全年實現營業淨收入16.44億元。下設分支機構33家，控股子公司一家。主要業務包括包括固定收益類業務、投資銀行業務、證券經紀業務、資產管理業務等。
另據國開證券2020年上半年報顯示，上半年國開證券實現營業收入8.88億，同比增長43.02%。但在報告期內，國開證券涉及6起與股票質押相關的訴訟，合計標的金額21.1億元；其中未決訴訟5起，合計金額20.71億元。
正處人事變動與業務轉型期
值得注意的是，除了處罰外近期的國開證券內部也不安穩，正處人事變動以及業務轉型期。
公開資料顯示，國開證券現任董事長兼總裁為孫孝坤。今年9月，曾有媒體傳出消息，國開證券原董事長張寶榮、總裁鄭文傑因年事已高將隱退，原國家開發銀行總行巡視辦主任孫孝坤將接任董事長兼總裁。11月，國開證券正式發佈公告，孫孝坤將擔任國開證券董事長一職，同時代行總裁職務。
另外，近期的國開證券正處業務轉型期。11月16日，國開證券在北京金融資產交易所掛牌轉讓旗下9家證券營業部資產及相關權益。據瞭解，國開證券旗下僅有10家營業部，此次轉讓中僅保留了北京珠市口東大街營業部1家。
對此，國開證券表示，公司於2019年調整了戰略定位，零售業務轉型為其新定位具體舉措之一。在轉讓完成後，國開證券仍保留了經紀業務牌照，未來將立足於新的戰略定位，重點為機構客户提供經紀業務服務。