FCA對對沖基金首席投資官濫用市場的行為進行罰款並予以禁止

  FCA對Corrado Abbattista(曾任Fenician Capital Management LLP投資組合經理、合夥人和首席投資官)因濫用市場而被罰款10萬英鎊,並禁止他履行與受監管活動有關的任何職能。

FCA對對沖基金首席投資官濫用市場的行為進行罰款並予以禁止

  經過調查,FCA發現,經驗豐富的交易員Abbattista先生在2017年1月20日至5月15日期間,在股票供求方面製造虛假和誤導性印象,從事市場濫用行為。

  執法和市場監督執行董事Mark Steward表示:市場操縱對市場誠信具有腐蝕性,破壞了清潔、高效和公平的市場。FCA已經提高了其偵查能力,並對這種濫用行為對股東價值造成的損害採取強有力的行動。

  在多個場合,Abbattista先生下了大筆誤導性的差價合約(CFD)訂單,但他並不打算執行這些訂單。同時,他還在誤導性訂單的訂單表的另一邊下了他確實打算執行的較小訂單。Abbattista先生通過他的大額誤導性訂單,向市場謊稱有買入/賣出的意圖,而他的真實意圖卻與此相反。

  Abbattista先生知道他的行為可能構成操縱市場的風險,但還是魯莽地進行了這些行為。

  Abbattista先生進行的交易被FCA的內部監控系統發現。FCA從英國主要的股票交易場所攝取訂單數據,然後在該綜合數據集中運行監控算法,旨在識別潛在的濫用行為。

  Abbattista先生將此事提交給上級法庭,但他的申請在2020年11月10日被撤回。

  FCA認為,所施加的罰款和禁令反映了《最終通知》中規定的違規行為的嚴重性,並應對其他市場參與者起到威懾作用。

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