2個月54張罰單！波及26家券商及員工，這些業務成重災區
今年以來，券商及分支機構合計收到18張罰單，共有15家券商被罰。其中，光大證券、國泰君安、宏信證券收到的罰單數已經累計至2張，此外安信證券、浙商資管、粵開證券、川財證券、海通證券等券商也收到1張罰單。
根據中國證監會2020年新版《證券公司分類監管規定》，券商因違法違規行為被中國證監會及其派出機構實施行政處罰、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，則會給予相應扣分。
2月份券商及員工領到11張罰單
據券商中國記者統計，截至2月27日，今年2月份券商共計收到7張監管罰單，涉及7家券商。其中，3張罰單涉及經紀業務，2張為投行罰單，剩下兩張罰單涉及私募資管業務及反洗錢處罰。
被罰對象方面，新時代證券、中天證券、東興證券、中天國富證券這4家券商的母公司主體被開出罰單；另有3家券商的營業部或分公司被罰（首創證券貴陽都司路證券營業部、國泰君安江西分公司、宏信證券大連玉光街證券營業部）。
此外，二月份，還有4張罰單的處罰對象為券業從業人員。
具體來看，2月公示的投行罰單中，新時代證券因受託管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債，對發行人募集資金使用監督不到位，以及對發行人信息披露督導不到位而收江蘇證監局警示函。中天國富證券及2名保代因保薦鑫甬生物IPO未勤勉盡責督促發行人按照規定履行信息披露義務而收警示函。
深交所於2月15日公告了東方花旗證券有限公司（現名東方證券承銷保薦有限公司）兩名財務顧問項目主辦人的個人罰單，牽扯到2013年9月擔任粵傳媒收購香榭麗項目獨立財務顧問的舊案，兩位項目主辦人未履行勤勉盡責義務，簽字的財務顧問報告存在虛假記載。
2月份唯一的一張資管業務罰單來自東興證券，因私募資管業務被出具警示函。一是資管新規落實不到位，個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次；二是投資管理不規範，個別產品未及時調整違約債券估值，關聯交易管理不健全，投資經理投資決策獨立性不足，對不同產品先後反向交易同一債券的行為監控不到位；三是風險管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標準，未明確要求定期對集合計劃的估值政策和程序的執行效果進行評估。
對投顧微信展業行為監管力度加大
經紀業務的罰單則多與投顧有關。券商中國記者注意到，監管部門對於投顧在微信等平台規範展業的監管力度在加大。
國泰君安江西分公司的一名投顧易某因提供投顧服務過程中，存在通過微信及微信羣向投資者發佈誤導性陳述的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第十六條的規定，該員工收警示函。
與此同時，國泰君安江西分公司也被江西證監局責令改正。該分公司存在兩處違規：一是對部分符合回訪篩選標準的贛江-同興投顧簽約投資者未進行回訪，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十一條的規定。二是贛江-同興投資顧問易某在提供證券投資顧問服務過程中，存在通過微信及微信羣向投資者發佈誤導性陳述的行為。該公司對易某提供證券投資顧問服務合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。這也是2月份唯一既罰券商又罰個人的“雙罰”罰單。
此外，首創證券貴陽一家營業部收警示函，一是由於聘用未取得投顧執業資格的人員擔任投顧助理，二是存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開户的情況。這也是監管首次針對開户二維碼違規使用進行處罰。
去年，證監會機構部發布的《機構監管情況通報（第86期）》專門針對客户招攬問題，明確了監管要求。該監管通報顯示，證券公司與“大V”合作有兩種模式，其中之一就是投放開户鏈接模式，即通過微信“大V”投放開户鏈接，投資者通過點擊開户鏈接轉到相關公司開户頁面進行開户操作。監管通報中提出了監管要求：對“大V”引流開户給獎勵不符合監管規定，證券公司不得開展相關合作。
2月份，宏信證券大連玉光街證券營業部也收到了警示函，該營業部在新營業場所開業前，未按規定向當地證監局申請換髮《經營證券期貨業務許可證》。此外，還有一些證券從業人員，因為代客交易，推薦股票未充分提示風險以及未提供來源等問題收到了個人罰單。
還有券商因為“反洗錢”被罰。2月14日，中國人民銀行瀋陽分行披露了對中天證券及2人的行政處罰，主要為反洗錢處罰。中國人民銀行瀋陽分行稱，中天證券未按規定履行客户身份識別義務，未按規定報送可疑交易報告，罰款137.1萬元；同時，2名相關人員（經紀業務事務部總經理、合規法律部總經理）對此負有責任，也均被處以罰款。
2022年來15家券商被罰
據券商中國記者梳理，今年以來，截至2月27日，券商及分支機構合計收到18張罰單，共有15家券商被罰。其中，光大證券、國泰君安、宏信證券今年來共收到2張罰單，安信證券、浙商資管、粵開證券、川財證券、海通證券等12家券商或券商分支機構收到1張罰單。
若加上從業人員的個人罰單，今年以來券商領域共開出54張監管罰單，波及26家券商。分業務來看，所有券商領域罰單中，經紀業務相關的罰單23張，佔比約45%；投行業務罰單約18張，佔比約37%；資管業務及合規風控方面的罰單則分別為12張、1張。
2022年是資管新規過渡期結束後的第一年，一開年，浙江證監局就連下11張罰單，直指浙商證券旗下資管子公司浙商資管業務中的違規行為，其中浙商資管收1張罰單，浙江證監局還對公司10名人員分別開出了罰單。
1月11日，浙江證監局發佈了《關於對浙江浙商證券資產管理有限公司採取責令改正、限制業務活動、責令處分有關人員措施的決定》公告。據公告顯示，因存在投資交易管理缺失、適當性管理制度不健全等問題，浙江證監局責令浙商資管改正，並暫停公司私募資產管理產品備案6個月。
浙商資管存在五大違規行為，分別是對具有相同特徵的同一投資品種採用的估值技術不一致、對產品持有的違約資產估值不合理、投資交易管理存在缺失、投資者適當性管理制度不健全及合規人員配備不足等。
1月19日，浙江證監局連發8張罰單，劍指安信證券及旗下7名員工也因在保薦過程中存在違規行為等問題。罰單顯示，安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司（以下簡稱亞太藥業）2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。
為此，安信證券被採取責令改正的監督管理措施；2名保代被認定為不適當人選，2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或實際履行上述職務；包括時任項目主辦人、投行業務部門負責人、項目內核負責人等被採取監管談話、警示函等措施。
1月份，平安證券重慶分公司被重慶證監局出具警示函，該公司存在三大問題：一是在銷售先鋒期貨新悦六號1期集合資產管理計劃（該產品於2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責，未全面瞭解投資者情況；二是發生重大事件未向重慶證監局報告；三是採取贈送實物的方式吸引客户開户。與此同時，該公司4名員工也分別收到了個人罰單。
1月10日，宏信證券被四川證監局採取責令改正行政監管措施，主要涉及公司風險管理體系。一是風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中；二是風險管理系統有效性不足，企業風險管理平台存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控。
光大證券1月份連收兩張罰單，第一張罰單由上海證監局開出，指出光大證券存在重大合同披露不及時、重大事件進展披露不及時等五大問題，被出具警示函。另外，光大證券東莞一營業部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金行為，被廣東證監局出具警示函。
記者還注意到，今年1月，海通證券被全國股轉公司採取通報批評監管措施，3名員工被公開譴責，其中一名被罰暫不受理其出具的業務文件3年。據悉，海通證券未按照相關業務規則的規定，建立健全並有效執行持續督導工作制度，缺乏有效的內控機制。相關責任人在持續督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。
來源：券商中國（ID：quanshangcn）