牛年最後一批私募註銷名單公佈，有的曾被證監局公開譴責，也有投資人踩雷本金折損殆盡

財聯社（北京，記者 陳俊嶺）訊，又一批存在“異常經營情形”，且未能在3個月內提交“專項法律意見書”的私募基金管理人，被註銷了在中基協的登記資格。自此，他們再也無法迎來虎年的第一縷陽光。

1月28日晚間，中基協公佈了牛年最後一批因“期限屆滿未提交專項法律意見書”而被註銷的私募基金管理人名單，廣東海外友好投資管理有限公司等10傢俬募基金赫然在目。

“已註銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者的合法利益。”中基協公告稱。

梳理此次“上榜”的註銷私募基金，在此次被註銷之前，就有私募基金曾存在“登記備案信息不實”、“備案產品信息不實”、“不合格投資者募集”等種種違法行為，被投資人實名舉報更是不勝枚舉。

東北一私募註銷前曾被證監局“公開譴責”

在中基協私募管理人信息公示中，成立於2014年12月的黑龍江中盛股權投資基金管理有限公司，存在“信息報送異常”、“異常經營”、“逾期未清算基金”等多種“異常情況”。

在“三年內行政監管措施”事項中，2020年12月18日，中國證監會黑龍江證監局曾發佈關於對黑龍江中盛股權投資基金管理有限公司(中盛基金)採取公開譴責措施的決定。

經黑龍江證監局調查發現，該公司存在多種違法行為。其中，有兩項“不真實”——向中基協報送的高管人員、註冊資本等登記信息不真實；報送的中盛母嬰1號股權投資基金投資情況等備案信息不真實。

此外，這傢俬募基金還存在“向不合格投資者募集”，且“承諾投資本金不受損失和最低收益”等違法行為，這些都是通過組織講座、散發傳單等公開方式向不特定對象宣傳推介的。

甚至，這傢俬募基金還曾以“中盛哈佳高鐵建設基金”的名義，與相關投資者簽訂合同來募集資金。經查詢基金業協會網站，未發現該產品相關的備案信息。

“上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益。按照相關規定，決定通過公開渠道，對其予以公開譴責。”黑龍江證監局在通報中稱。

上海一私募：投資人踩雷本金“折損殆盡”

風控形同虛設，私募產品暴雷、被投資人投訴本金“折損殆盡”……在被註銷之前，這家成立於2016年的私募基金一度負面纏身。種種異常情形，最終斷送了這傢俬募基金的未來之路。

據媒體報道，一位山東投資者2018年1月斥資100萬購買上海興盾資產管理有限公司發行的私募基金產品——興盾期權套利1號。2020年8月，該投資者打算贖回該產品時卻遭拒絕。

“該產品在並未告知他的情況下，已於2019年10月提前清算，淨值歸零，即該投資者100萬本金折損殆盡。”報道稱，該產品在隨後短短3個月淨值竟然歸零了，設置的止損線完全形同虛設。

對於投資人反饋的上述問題，這傢俬募基金的相關負責人曾以種種理由進行推諉。中基協私募基金備案信息顯示，興盾資產備案的多款產品均已清算，且已被最高人民法院列為失信執行人。

無獨有偶，在此次被註銷之前，一家地處深圳的私募基金的既往歷史亦不光彩。2021年11月8日，深圳證監局向深圳奧義資本投資有限公司（下稱“奧義資本”）及梁光澤採取出具警示函措施的決定。

警示函顯示，奧義資本在從事私募基金業務活動中，存在私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》。

資料顯示，梁光澤於2016年12月23日至2021年6月29日擔任奧義資本法定代表人，並於2017年2月28日至2021年6月29日擔任奧義資本總經理，對公司上述違規行為負有責任。

深圳證監局表示，奧義資本及梁光澤均可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

兩個多月後，奧義資本等來的卻是一份“註銷公告”。根據相關規定，私募基金管理人未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的，協會將按照有關規定予以註銷，註銷後不得重新登記。

對此，中基協提醒投資者持續關注私募基金管理人的誠信合規情況，謹慎做出基金投資決策。同時，協會也將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。