近日，內蒙古證監局對億利資源集團有限公司（下稱“億利集團”）、集團總裁尹成國、億利潔能股份有限公司（下稱“億利潔能“）副總侯菁慧出具警示函。
經調查發現，2021年5月28日，億利集團所持有的億利潔能的13.46億股被山東省青島市中級人民法院凍結，凍結期限為3年。
證監局指出，該事項屬於《上市公司信息披露管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）第二十二條所述的臨時披露範疇，公司應在獲悉相關情況後，按照《管理辦法》的規定，及時履行信息披露義務。
然而，億利集團在2021年5月31日知悉此事後，直至被凍結股份解凍後才要求上市公司於同年6月19日公告該事項，該行為違反了《管理辦法》第二十二條三款的規定。
同時，擔任億利集團總裁、億利潔能董事的尹成國，在得知股份被凍結後，未能及時督促並配合億利集團履行信息披露義務，反而要求公司在相關股份解凍後再作披露；擔任億利潔能副總、董事會秘書的侯菁慧，在獲知上述事項後，亦未能及時組織臨時信息披露工作。
因此，根據《管理辦法》第五十二條，內蒙古證監局決定對億利集團、尹成國、侯菁慧採取出具警示函的行政監管措施，並計入誠信檔案。
證監局指出，億利集團和億利潔能應加強內控相關制度的落實，提升公司治理水平；董監高等“關鍵少數”應加強對相關法律法規的學習，勤勉履職，切實保護投資者合法權益。隨後，證監局要求億利集團於9月20日前報送整改報告。
據悉，億利集團曾在2021年8月27日，就同一問題收到了上交所開具的紀律處分決定書（下稱“決定書”）。決定書中指出，因億利集團股份凍結相關信息披露不及時，違反了《管理辦法》第二十二條、《上海證券交易所股票上市規則》中的有關規定。
就違規事項，上交所決定對億利集團予以通報批評的處分，並將該紀律處分通報中國證監會，記入上市公司誠信檔案。
此外，億利集團是億利潔能的第一大股東，佔股49.16%。5月28日億利集團被凍結的13.46億股，是所持有的億利潔能的全部股份。被凍結的具體原因是，億利集團與平安銀行股份有限公司青島分行發生了保理擔保糾紛。凍結後不久，億利集團便與平安銀行達成和解，平安銀行隨即申請解除了對億利集團股份的凍結，最終於6月16日解除凍結。