中證協發佈《證券公司債券業務執業質量評價辦法》 強化債券承銷分類監管

　　記者14日從中國證監會、中國證券業協會獲悉，在中國證監會指導下，中國證券業協會修訂發佈《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，進一步優化證券公司債券業務評價指標體系，加強債券承銷分類監管。

　　證監會資料圖

　　據介紹，2020年，中國證券業協會修訂發佈《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》，從制度與人員保障、業務能力、合規展業、風控實效、服務國家戰略等五方面對證券公司開展評價，在推動證券公司規範債券執業方面發揮了積極作用。

　　此次修訂，進一步聚焦註冊制下提升債券業務執業質量內涵和要求，對評價指標體系進行了全面優化，實現了對證券公司債券執業行為的全方位、全鏈條的監管評價。評價辦法堅持問題導向，突出監管與市場引導並重，旨在推動證券公司強化債券業務全流程規範管理，進一步夯實註冊制下證券公司的“看門人”責任。

　　同時，按照統一公司債券和企業債券、促進協同發展的思路，此次評價辦法修訂，將企業債券中介機構分類評價一併納入，實現統一規範。按照企業債券職責劃轉過渡期安排，2023年企業債券中介機構執業評價標準、工作流程和機制保持不變，相關工作正在推進中。明年企業債券相關中介機構將統一納入評價範圍。

　　證監會表示，將指導中國證券業協會等相關單位按照評價辦法相關要求，穩妥開展證券公司債券業務執業質量評價工作，同時，加強分類評價結果運用，引導證券公司不斷提升債券執業質量，進一步增強債券市場服務實體經濟高質量發展的能力。（記者劉羽佳）