中國經濟網北京12月2日訊 中國證監會上海證監局昨日公佈的暫停辦理基金銷售業務事先告知書送達公告(上海久富財富基金銷售有限公司)顯示，上海久富財富基金銷售有限公司（以下簡稱：久富財富基金）財務狀況持續惡化，營業場所無人辦公，公司持續經營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件。
上述問題違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第九條第一項和第二項、第十五條第五項和第七項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，上海證監局擬作出暫停久富財富基金辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施決定。
天眼查數據顯示，久富財富基金成立於2011年12月13日，註冊資本5000萬人民幣，經營範圍為基金銷售（憑許可經營）。公司股東為上海久富資產管理有限公司、上海巴索科技有限公司，持股比例分別為60%、40%。
相關法規：
《證券投資基金銷售管理辦法》第九條：商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請註冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：
（一）具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；
（二）財務狀況良好，運作規範穩定；
（三）有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施；
（四）有安全、高效的辦理基金髮售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求；
（六）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；
（七）制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；
（八）有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度；
（九）中國證監會規定的其他條件。
《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條：獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售，其申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式；
（二）有符合規定的經營範圍；
（三）註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（四）有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定；
（五）沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（六）高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；
（七）取得基金從業資格的人員不少於10人。
《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條：基金銷售機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
以下為原文：
暫停辦理基金銷售業務事先告知書送達公告(上海久富財富基金銷售有限公司)
上海久富財富基金銷售有限公司：
經查，你公司（上海久富財富基金銷售有限公司，統一社會信用代碼：913101155*****6829）財務狀況持續惡化，營業場所無人辦公，公司持續經營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件。上述問題違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第九條第一項和第二項、第十五條第五項和第七項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，我局擬作出暫停你公司辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施決定。
因其他方式無法送達，現依法向你公司公告送達《暫停辦理基金銷售業務事先告知書》（滬證監機構字〔2020〕484號）。限你公司在本公告發出之日起5個工作日內，到我局領取前述事先告知書（聯繫電話：021-50121219）。逾期即視為送達。
如你公司對我局擬給予的行政監督管理措施不服，可在告知書送達之日起10個工作日內向我局申請陳述、申辯。逾期即視為放棄陳述、申辯的權利，我局將按照前述告知書認定的事實、理由和依據對你公司作出正式暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施決定。
上海證監局
2020年12月1日