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原標題 券商加速進軍公募！華西證券苦等6年迎曙光，剛剛遞交牌照申請，還有3家排隊中
11月5日，華西證券向證監會申請設立公募基金管理公司，申報材料已被接收。過去六年來，華西證券持續籌備資管子公司，旨在進一步申請公募資格；如今在政策東風下，券商無需再通過曲線方式，可以直接設立公募基金。
截至目前，已提交公募牌照申請的還有五礦證券、國泰君安資管、華金證券，三家券商均在排隊審核。
渴求公募牌照的華西證券
根據證監會披露，華西證券向監管層報送《公募基金管理公司設立資格審批》的申請，證監會已於11月5日接收材料。
然而華西資管始終沒有落地，這或與川威集團事件有關。此前有媒體爆出，華西證券違規將鉅額資管產品募集的資金投向關聯方川威集團，面臨鉅額損失。2014年四川證監局調查發現，華西證券使用自有資金為股東關聯方提供融資，未履行合規審查程序；多個資管產品的募資也流向關聯方，資管部門開展業務過程中未認真盡職調查。
後來風波逐漸平息，公司也在加強內部控制，強化內部管理，設立資管子公司仍是華西證券目標。2018年上半年，華西證券計劃出資不超過3億元設立資管子公司。華西證券還表示，會以華西證券資產管理有限公司為主體向證監會申請公募基金牌照，開展公募基金業務。
2019年上述事項再度出現變化。11月華西證券稱，董事會同意撤回資管子公司設立申請並保留資管總部開展現有業務，擇機申請設立公募基金管理公司。
如今，在政策東風下，華西證券無需再通過設立資管子公司方式獲取公募牌照。
從資管業務表現來看，華西證券今年上半年實現資產管理業務收入0.71億元，較上年同期增長54.11%。資管業務規模合計1433.45 億元，相比2019年底增長11%。
華西證券持續發力主動管理，以集合理財為例，產品主打量化類及債券類。華西證券表示，公司資管業務圍繞“大固收”方向推動業務轉型，深耕債券投資、資產證券化兩大重點業務領域，積極佈局權益投資。
根據Wind統計，截至11月4日，集合理財產品中“東風1號”今年以來總回報為6.28%；“經遠量化1號”今年以來總回報為5.38%；“豐收信誠1號”為4.93%。“融誠貴賓1號”成立時間相對較久，2017年至今總回報為18.15%。
多家券商積極佈局公募領域
截至目前，券商中持有公募牌照的有十餘家，有高華證券、東興證券、國都證券、華融證券、山西證券、中銀國際證券、渤海匯金資管、財通資管、華泰資管、東方資管、長江資管、浙商資管、中泰資管。
券商謀求公募牌照主要有三種方式：第一設立資管子公司申請；第二設立公募基金公司；第三券商主體直接申請。
證監會在7月31日發佈《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法（徵求意見稿）》，適當放寬“一參一控”限制，允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構。業內解讀稱此舉優化了公募牌照制度。
興業證券經濟與金融研究院金融研究團隊曾分析指出，券商資管公募牌照申請有望放開，利好券商開展公募管理業務；同時在基金投顧資格放開背景下，券商資管獲批公募牌照也可為財富管理條線提供特色化產品，為自身帶來新增長點。
在華西證券之前，五礦證券已在2019年11月申請公募牌照，目前還在補正階段。
國泰君安資管在今年8月14日向證監會遞交申請；華金證券稍晚，其申報材料在8月27日被證監會接收。
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責任編輯：王涵