千億元級私募高毅資產回應“被查”：大宗交易合法合規 否定公司及旗下員工被調查

　　本報記者 王 寧

　　近日，一則“GY被查”的消息將千億元級私募高毅資產推向了公眾視線，隨即，高毅資產便發佈了“‘被查’不屬實的聲明”。11月20日，高毅資產召開媒體發佈會，就市場關注的幾點問題進行了説明。

　　《證券日報》記者根據高毅資產合夥人、首席合規官朱可駿的回覆內容來看，主要包括了幾點：一是已對在微博發佈所謂“GY被查”的某大V，向中國證券業協會進行投訴併發送律師函；二是就公司投資策略和合規風投體系進行了介紹；三是對兩隻個股的大宗交易進行了合規説明；四是否定公司及旗下員工被調查，以及與騰訊不存在一致行動關係。

　　作為業內少有的千億元管理規模私募，高毅資產與其他私募同樣對公司的形象保持高度關注。此前，有消息指向景林資產實控人蔣錦志被立案調查，景林資產隨後發佈官方聲明稱：有關於景林資產及實際控制人蔣錦志的內容嚴重失實，涉嫌誹謗，將追究肇事者的法律責任。同時，為了澄清事實，蔣錦志本人更是以召開投資者視頻溝通會的方式進行澄清説明。

　　發佈會開始前，朱可駿表示：公司已經決定對首先在微博發佈所謂“GY被查”、目前任職於某券商的某大V向中國證券業協會進行投訴併發送律師函，同時對包括該大V在內的所有造謠者、侵權者，將通過司法途徑保護高毅資產及旗下基金投資人的合法權利，情節嚴重的，還將保留追究刑事責任的權利。

　　事實上，此次發佈會的召開也相當急促。11月19日深夜，臨近23:40分，《證券日報》記者收到消息稱：“您好，抱歉倉促通知，我們也是臨時決定開這個會，高毅資產明天上午在辦公室（北京、上海、深圳三地同時）召開媒體溝通會”、“這次溝通是我們對這波外界謠言主要疑問的詳細回應，會把高毅資產在投資過程中的風控合規管理講得比較清楚。”

　　兩隻個股大宗交易合法合規

　　在發佈會上，朱可駿對去年和今年的兩隻個股大宗交易情況進行了介紹。他説，公司在2019年末就開始逐步佈局遊戲行業，某遊戲股作為行業龍頭之一，屬於重點研究的標的之一。考慮某公司預計會在今年年中或下半年發佈一款新遊戲，可能會成為業績增長點，因此從今年年初開始逐步對該股進行建倉，並經某頭部券商居間提供信息，在年初幾個月完成了幾筆大宗買入，並在今年3月份參與了該股的定增（4月份該上市公司進行了公告）。然而，該公司新遊戲在7月初上線後很快表現不及預期，股價也在7月初開始逐步下跌。因此，公司決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖後逐步賣出，整個賣出過程長達數月，合法合規，不存在所謂鎖定期內賣出的違規行為。

　　關於某中藥股的大宗交易方面，負責該交易的基金經理投資邏輯為“弱者體系”、“賠率優先”且始終保持高倉位。今年8月份，經某頭部券商居間提供信息，某中藥股有機會以少量折扣大宗交易買入，且部分股份為非特定股份不受鎖定期限制，由於高毅資產內部執行對5%舉牌線的嚴格風控限制，而居間券商告知賣出方要求至少賣出5%的比例，為確保期間持倉比例始終不超過5%的舉牌線，基金經理組合在通過大宗交易逐筆買入的期間，以集中競價方式賣出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份，最終完成了整個建倉過程。在整個建倉過程中的任何時點，高毅資產對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線，且從未在鎖定期內出售任何受鎖定期限制的股份。

　　公司及旗下員工目前一切正常

　　朱可駿還表示，公司及旗下員工目前一切正常，均在正常履職。此外，騰訊是高毅資產持有少數股份的財務投資人，目前持有股權比例為個位數百分比，無董事席位，日常不參與公司的投資、經營和管理。高毅資產與騰訊沒有進行任何形式的涉及投資決策相關的信息交流。因此，高毅資產與騰訊之間不具有一致行動關係。

　　“合規為先”為首位

　　朱可駿對市場關心的熱點問題進行了逐個説明外，還對公司的合規風控體系也進行了介紹。他説，公司成立之初，高毅合夥人們就明確樹立了“三個為先”的核心價值觀，其中“合規為先”為首位，即在任何情況下，合規都是第一位的。當公司業務發展與合規有衝突時，合規為先。長遠來看，只有保障了合規性，業務才能持續發展。

　　據朱可駿介紹，公司合規風控的最高權力機關是風險控制委員會，其本人作為風險控制委員會的主席，全權領導委員會的工作，並直接領導合規部和運營部，共同對整個公司的投資、交易及運作進行事前、事中和事後的全方位風險管理和監控。並且內部組建了10人左右的信息技術團隊，對所有業務相關的系統尤其是交易、投資管理、運營風險控制等相關的系統進行自主建設和維護，對公司的合規風控體系的管理提供了強有力的技術支持。