新上市委“首秀”敲定 這五家公司迎考

滬、深交易所新組建的第一屆上市審核委員會（以下簡稱“上市委”）和第一屆併購重組審核委員會（以下簡稱“併購重組委”）於近期公示委員名單。滬、深交易所官網顯示，滬、深交易所上市委2023年第一次審議會議安排已經敲定，兩市上市委將迎來“首秀”。根據安排，2月13日，滬、深第一屆上市委將對五家公司的首發、再融資事項進行審議。其中包括安徽芯動聯科微系統股份有限公司（以下簡稱“芯動聯科”）等3家公司的首發事項以及晶科能源、百洋醫藥兩股的再融資事項，其中晶科能源募資額較高，為100億元。

滬、深第一屆上市委迎首秀

滬、深第一屆上市委即將於下週開始履新。

滬、深交易所官網顯示，上交所、深交所上市委定於2月13日召開2023年第1次上市委審議會議，屆時芯動聯科等5家公司將成為第一屆上市委首批審核的對象。

具體來看，深市將有浙江華業塑料機械股份有限公司（以下簡稱“浙江華業”）、湖南耐普泵業股份有限公司（以下簡稱“耐普股份”）兩家公司的首發事項上會接受大考，同時會上還將審議百洋醫藥的可轉債發行；滬市方面，將審議芯動聯科的首發事項以及晶科能源的可轉債募資事項。

據瞭解，為提高滬、深兩市發行上市審核工作質量，2022年12月，滬、深交易所決定組建第一屆上市委和第一屆併購重組委。對證券發行上市、重組、退市相關事項進行審核把關。

截至目前，滬、深兩市新兩委已組建完畢，於2月3日披露聘任公告。根據公告，滬、深兩市上市委成員數量均為27人。

2月13日，滬、深交易所將各有5名委員參與上市委2023年第1次審議會議。其中，上交所上市委派出王建春、龍子威、吳洪、趙志剛、謝文瀾5名委員，深交所上市委則派出劉翼鵬、李文英、吳年文、胡丹、蔡琦梁5人蔘與。

細看上述10人履歷，其中9人來自監管體系。資料顯示，吳年文系證監會發行監管部副主任；劉翼鵬、李文英、龍子威、吳洪4人工作單位為地方證監局，王建春、趙志剛2人及胡丹、蔡琦梁2人分別來自於上交所、深交所；僅謝文瀾一人不在監管體系內，為上海市科學技術委員會副主任。

據瞭解，本屆上市委與以往核准制下的發審委委員名單和科創板、創業板上市委委員名單的構成有着較大的不同，此次不再有來自行業協會、高校、買方機構、上市公司、中介機構等方面的人員。人員數量上也有所精簡，此前創業板、科創板第一屆上市委人員數量分別為49人、38人。

投融資專家許小恆表示，上市委委員以具有證券監管經驗的專職委員為主，對信息披露等方面的審核要求把握更加準確，也避免了中介機構等人員與被審核方存在過多的連帶關係，有利於更好發揮獨立、專業履職的把關作用。

晶科能源百億募資待考

值得注意的是，上交所上市委的首次履職，就將審議一項大額再融資，募資方為晶科能源，募資額為100億元。

上交所官網顯示，晶科能源再融資事項於2022年10月28日獲得受理，當年11月5日進入已問詢階段。

據瞭解，晶科能源本次募資為可轉債募資，本次可轉債預計募集資金量為不超過100億元，擬用於年產11GW高效電池生產線項目、晶科光伏製造有限公司年產8吉瓦高自動化光伏組件生產線項目、上饒市晶科光伏製造有限公司新倍增一期8GW高自動化組件項目、二期20GW拉棒切方項目一階段10GW工程建設項目、補充流動資金及償還銀行借款5個項目。晶科能源表示，本次募資主要用於擴大公司硅棒、電池片、組件等優質產品相應產能。

值得一提的是，晶科能源在補充流動資金及償還銀行借款項目上擬投入的募資額較高，為30億元。對此，在問詢階段，上交所要求公司結合本次募投項目非資本性支出情況，説明實質上用於補流的規模、相關比例是否超過本次募集資金總額的30%；並結合公司現有資金餘額、資金用途和資金缺口，説明本次融資規模的必要性及規模合理性。

針對公司相關問題，北京商報記者致電晶科能源董秘辦公室進行採訪，不過對方電話未有人接聽。

除了晶科能源外，2月13日，百洋醫藥發行可轉債事項也將在上市委2023年第1次審議會議上迎來考核。深交所官網顯示，百洋醫藥擬募資8.6億元，用於百洋品牌運營中心建設項目等3個項目。

3家公司首發審核“嚐鮮”

首發事項方面，闖關創業板的浙江華業、耐普股份以及闖關科創板的芯動聯科成為兩市新任上市委首批考核的對象。

從主營業務來看，芯動聯科主營業務為高性能硅基MEMS慣性傳感器的研發、測試與銷售；浙江華業深耕於塑料機械配套件行業，主要從事塑料成型設備核心零部件研發、生產和銷售；耐普股份主要從事工業泵、移動應急供排水裝備的設計、研發、生產、銷售和服務。

經統計，這3家公司中，芯動聯科擬募資額最高，為10億元。耐普股份、浙江華業擬募資額分別為4.16億元、6.72億元。

從排隊時間來看，浙江華業排隊時間最長，公司創業板IPO於2022年5月30日獲得受理，當年6月20日進入已問詢階段；耐普股份、芯動聯科排隊時間較為接近，其中芯動聯科科創板IPO獲受理於2022年6月24日；耐普股份創業板IPO則於同年6月27日獲得受理。

上海海匯律師事務所律師婁霄雲在接受北京商報記者採訪時表示，新組建的上市委與此前科創板、創業板上市委相比，在審核內容上變化不大，只是進一步明確了審核工作內容，以及對委員工作紀律與監督管理等事項作出更加全面、細化的規定。

北京商報記者 丁寧