“湧金系”國金證券終止合併國聯證券，股價異動遭證監會核查，曾有員工利用未公開信息交易被判刑

10月12日晚間，國金證券（600109）和國聯證券（601456）分別發佈公告宣佈，終止雙方合併的籌劃，股票自13日起復牌。

上述兩股合併消息在公告前被曝光，且股價在消息釋出前漲停，雙方被證監會要求核查。兩家券商市值總和近900億，合併消息受到關注。

9月20日，國金證券發佈公告稱，在9月18日收到控股股東長沙湧金(集團)有限公司（下稱 “長沙湧金”）通知，其與國聯證券在當日簽署股轉意向性協議。長沙湧金擬通過協議轉讓方式，將7.82%國金證券股份轉讓給國聯證券。

同日，國金證券和國聯證券簽署吸收合併意向性協議。國聯證券擬向國金證券全體股東發行A股股票的方式，換股吸收合併國金證券。兩隻股票自9月21日起停牌。

18日，國金證券和國聯證券A股漲停。合併消息在次日被曝出。

9月25日，證監會新聞發言人常德鵬在新聞發佈會上表示，證監會已啓動核查程序，要求國金、國聯證券自查，並提交內幕知情人名單。

如今看來，兩家券商合併計劃落空。以停牌前計，兩家市值總和共929億。

國金證券脈承“湧金系”。中報顯示，國金證券第一大股東長沙湧金持股比例18.09%，湧金投資控股有限公司則持股9.34%，實控人是“湧金系”創始人生前配偶陳金霞。

國金證券成立於1990年，自2007年借殼上市。國聯證券創立於1992年，在2015年掛牌港交所，於2020年7月31日在上交所上市，大股東為無錫市國聯發展（集團）有限公司，實控人為無錫國資委。

上半年，國金證券營業收入28.96億、期末總資產653.58億元，國聯證券營業收入8.22億、期末總資產369.32億元，體量存在差距。

2017年，國金證券曾有員工利用未公開信息交易罪案一審判決。判決書顯示，被告人曾在國金基金投研部任副總經理，通過對4只私募基金具有投資指令等職務之便，交易“中金嶺南”等47只股票，交易金額1.8億，非法獲利共計774萬餘元。該人員於17年1月自首並退繳違法所得，一審被判有期徒刑三年，緩刑五年，處罰金775萬元。

此外，國金證券在2018年8月曾收證監會警示函。國金證券作為畢節市碧海新區建設投資有限責任公司三隻公司債券的受託管理人，曾違反監督責任相關規定。當年6月，證監會曾通知其公司衍生品部國債交易過程中投資決策和交易執行職能未實現隔離，內部控制不完善，責令整改。

湧金集團主業是金融服務，下屬核心機構包括國金證券、雲南信託、國金期貨、國金基金。國金證券原副董事長王晉勇辭任後，湧金系被認為風光逐漸黯淡。湧鏵投資負責湧金集團私募股權投資業務，也在近年涉足了互金佈局，包括理享家、農分期、薩摩耶金服、微佳普惠等。其中，P2P鑫聚財非法吸收公眾存款，存在虛假項目、自融自用情況，實控人在19年末被刑事拘留；理享家曾被爆旗下財富平台因自融遭調查後被股東闢謠，目前顯示為財富管理科技平台、提供海外資產產品諮詢支持服務；省唄主體薩摩耶金服則遭央視315曝光，產品“探針盒子”採集個人信息，薩摩耶金服數月後撤回IPO申請，赴美上市未果。上月，薩摩耶金服品牌更名為薩摩耶數科。