一罰三連！這家券商合規+投行負責人被請“喝茶”
臨近週末，監管罰單也開始陸續發出。
6月10日晚間，證監會對國融證券及其員工一次性開出三份行政監管措施。其中，對國融證券作出採取監管談話措施的決定。因在擔任富控互動重大資產重組財務顧問過程中未審慎核查，證監會要求國融證券合規負責人、投行負責人接受監管談話。
除了監管談話外，證監會還對國融證券時任併購重組財務顧問業務負責人出具警示函，對項目三名主辦人認定為不適當人選3個月，自上而下處理到底。證監會還要求國融證券，對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責。
值得關注的是，此時監管“出手”，距離富控互動退市已有將近一年的時間。證監會此前行政處罰顯示，2013-2016年，富控互動曾利用中技樁業大肆虛增收入及利潤。另外，富控互動還存在未及時披露關聯交易、對外擔保等問題。
國融證券遭遇監管談話
近期，監管關於投行領域的罰單逐漸增多，這一次遭遇點名的是國融證券。
6月10日，證監會網站公佈了關於對國融證券採取監管談話措施的決定。
經查，證監會發現國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。
《上市公司重大資產重組管理辦法》第六條：為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，遵循本行業公認的業務標準和道德規範，嚴格履行職責，不得謀取不正當利益，並應當對其所製作、出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第二十一條：財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司併購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查，核查委託人提供的為出具專業意見所需的資料，對委託人披露的內容進行獨立判斷，並有充分理由確信所作的判斷與委託人披露的內容不存在實質性差異。
基於此，證監會對國融證券採取監管談話的行政監管措施。要求國融證券合規負責人、投行業務負責人於2022年5月26日10時30分接受監管談話。
證監會指出，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。
此外，證監會還要求國融證券嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，並提交書面問責報告。
業務主辦人被追責
據悉，早在2020年11月，國融證券即已收到了證監會的立案調查通知書，彼時該信息由國融證券股東長安投資在私募債市場以特定對象的方式小範圍披露。時隔一年半，此次監管罰單靴子終於落地。
除了公司兩位負責人被請“喝茶”，證監會還對該項目的項目主辦人及業務負責人進行追責。
其中，證監會認為國融證券時任併購重組財務顧問業務負責人對該項目中的違規行為負有領導責任，對其採取出具警示函的行政監管措施。
對項目的三名主辦人，證監會則採取認定為不適當人選3個月。在2022年6月7日至2022年9月6日期間，三人不得擔任上市公司併購重組財務顧問業務相關職務或者實際履職。
近年來，國融證券市場表現頗為安靜。2021年年報顯示，國融證券實現合併營業收入14.44億元，同比增加38.03%，合併淨利潤3.11億元，同比增長209.72%。2021年證券公司分類評級結果為BB，較上年下降一級。
在投行業務方面，國融證券完成1單IPO業務，實現淨收入1.06億元，完成了3單創業板IPO申報；完成新增新三板掛牌7家，市場排名第2位。
早在2019年，國融證券曾因債券代持、風控流於形式、式、經營管理混亂、業務管控缺失等多項問題被限制債券自營業務6個月、暫停資產管理產品備案一年，且公司總經理及多位高管、業務負責人被採取警示函、認定為不適當人選等行政監管措施。
2021年7月，內蒙古證監局責令國融證券增加內部合規檢查次數。經查，國融證券“太極1號”資管產品2013年至2014年期間管理較為粗放，時任資管業務負責人在該產品2013年初始募集資金時認購劣後級份額，國融證券對此未及時處理、未全面整理歸檔產品相關業務資料；關於資管團隊部分宣傳資料內容不符合實際。
項目存財務造假
從投行、合規高管，到業務的實際承做人，均在追責之內。實際上，富控互動已在2021年7月正式退市，但來自監管的紀律處分及罰單不止。
公開信息顯示，富控互動是一家老牌上市公司，早在1993年就已經登陸上交所，此前曾名為海鳥電子、海鳥發展、ST澄海。2013年底，“中技系”掌門人顏靜剛以中技樁業借殼ST澄海，隨後將其更名為中技控股（後更名為富控互動），此後便不斷對外推動併購，公司主營業務也轉向遊戲開發及應用公司。
2015年12月，經富控互動2015年第三次臨時股東大會審議通過，同意富控互動在2016年度為原控股子公司中技樁業及其下屬子公司提供合計不超過46.95億元的擔保。
2016年10月，富控互動將中技樁業94.4894%股權過户至交易對方上海軼鵬名下。上海軼鵬以其持有的中技樁業股權對公司提供反擔保，實際控制人顏靜剛、中技集團承諾與上海軼鵬共同承擔連帶賠償責任。國融證券在此次交易中作為獨立財務顧問，出具了獨立財務審核意見。
2018年1月，“中技系”三家上市公司發佈公告，因涉嫌違反證券法律法規，公司實際控制人顏靜剛收到中國證監會調查通知書。此後，富控互動的危機漸次爆發，2018年淨資產已為負數，最終走向退市的結局。
2020年3月，顏靜剛被終身禁入證券市場。2021年11月，證監會對富控互動作出行政處罰，責令公司改正、給予警告，並處以60萬元的罰款。
處罰決定書顯示，2013-2016年，富控互動利用中技樁業大肆虛增收入及利潤。2013-2015三年虛增利潤分別高達2767.64萬元、1.09億元、1.88億元，2016年虛增營業收入1.19億元。另外，富控互動還存在未及時披露關聯交易、對外擔保等問題。
此外，2021年9月，上交所曾對太平洋證券兩名項目主辦人予以通報批評，原因是在富控互動出售主要經營性資產Jagex Limited 100%股權交易中，履行勤勉盡責、持續督導義務等方面存在多項違規。