1月15日，上交所通報2020年滬市上市公司信息披露違規查處情況。2020年全年，上交所共發出公開譴責43份，同比增長7.5%；公開認定47人不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，同比增長88%。其中，對涉及嚴重惡性違規的主要責任人共6人公開認定終身不適合擔任上市公司董監高。如，*ST富控年報被年審會計師認定為嚴重違反《企業會計準則》並出具否定意見，公司未按監管要求及時糾正，主要責任人被公開認定終身不適合擔任上市公司董監高。
此外，發出通報批評110份，同比增長6.8%，發出監管關注122份，同比增長15.09%。紀律處分與監管關注共涉及上市公司132家，同比增長20%；處理董監高556人次，同比增長4.32%；處理控股股東或實際控制人90人次，同比增長26.76%。
針對中介機構及其從業人員的違規，上交所去年處理8家39人次，機構家數增長100%，人數與上年持平。
本週一（11日），深交所也公佈，去年共作出227份紀律處分決定書，其中222份涉及上市公司監管，5份涉及債券監管。上市公司監管方面，處分公司120家次、中介機構責任人員4人次、其他責任人員706人次；債券監管方面，處分債券發行人5家次、責任人員10人次。
“處分數量、處分力度較2019年進一步提升，延續從嚴監管態勢，維護市場公平公正秩序。”深交所稱，227份紀律處分決定書中，涉及違規集中在信息披露違規、規範運作違規、證券交易違規三個方面，數量佔比約42%、37%、21%。
來源：周到上海作者：曹西京
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