操縱60個賬户配資炒股獲利超3000萬元，證監會出手重罰

證監會出手重罰操縱股價案！

近日，證監會官網掛出的一則行政處罰決定顯示，2018年3月30日至2018年5月22日期間，張飛、張雄控制“包某瑩”等60個賬户採用連續交易、盤中和尾盤拉抬股價等手段操縱“弘宇股份”，累計盈利3163.44萬元。

證監會決定，依法沒收兩人違法所得並處以9490.32萬元罰款，為違法所得的三倍。其中，對張飛處以6327萬元罰款，對張雄處以3163萬元罰款。並對二人採取市場禁入措施，其中對張飛採取10年證券市場禁入措施，對張雄採取5年證券市場禁入措施。

使用60個賬户配資炒股 操縱手法曝光

根據行政處罰決定書，張飛、張雄分工協作、相互配合，是共同實施主體。張飛主要負責股票交易決策，同時負責與部分配資中介溝通事宜。張雄主要負責配資賬户和資金招攬，部分時段負責交易，起配合作用。

2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄控制使用60個證券賬户，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“弘宇股份”，操縱該股交易價格。

證監會曝光了具體的操縱手段：

一是，利用資金優勢，

涉案期間，涉案賬户組實施交易“弘宇股份”行為，累計買入成交量為2839萬股，買入成交額逾10.45億元，累計賣出成交量為2824萬股，賣出成交額近10.73億元。涉案賬户組主動申買量佔市場主動申買量的平均比例為33.94%，佔比超過30%的交易日有17天，申報佔比最高為68.67%。

二是，利用持股優勢，

涉案賬户組合計持股佔總股本比例超過5%的交易日有11天，最高佔比為8.3%。涉案賬户組持有流通股數量佔該股實際流通股數量的平均比例為16.67%，佔比超過10%的交易日有28天，最高佔比為33.21%。

三是，實施連續交易，

涉案賬户組連續實施交易“弘宇股份”行為。涉案期間，涉案賬户組成交量佔該股市場成交量的平均比例為24.12%，佔比超過20%的交易日有20天，佔比最高為44.83%。

值得注意的是，兩人多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為，並趁機反向賣出獲利。以“時段內漲幅2%以上且時段買成交佔比30%以上”為標準測算，賬户組在36個盤中時段拉抬股價，股價最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。

涉案期間，“弘宇股份”價格漲幅為20.13%，中小板指數漲幅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數漲幅18.82%。張飛、張雄通過操縱股價違法盈利3163.44萬元。

2017年8月2日上市的“弘宇股份”，被操縱時為一隻上市不滿一年的小盤次新股。翻看歷史K線圖可以清晰的看到，2018年3月30日起有兩撥拉昇，此後便是慢慢下跌路，股價幾乎腰斬。

黃色框內為操縱價格期間

當事人否認 辯稱違法主體並非個人

在本案聽證過程中，張飛、張雄提出了申辯：第一，該案違法主體應認定為湖北深滬通資產管理有限公司（以下簡稱深滬通公司），而非個人；第二，應認定張飛為主要責任人員，不應認定張雄為主要責任人員，張飛為深滬通公司設立人和實際控制人，在本案交易過程中起關鍵作用；第三，兩個信託賬户並非張飛、張雄實際控制。

經複核，證監會認為，該案違法所得並未歸屬深滬通公司，且當事人雖不是公司工商登記的股東，未在深滬通公司任職，但實際控制了該公司，二人的相關決策並未經公司治理程序轉化為公司意志；張飛、張雄屬於共同實施主體，張雄自認與張飛實際控制深滬通公司，且有聊天記錄證明張雄直接參與“弘宇股份”的交易安排，可以綜合認定張雄是本案違法主體；信託賬户資金流水證明、配資名單包括信託賬户信息、筆錄與聊天記錄證明均可説明兩個信託賬户實際由張飛、張雄實際控制。

最終，證監會決定，沒收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163.44萬元元，並處以9490.32萬元罰款。其中，對張飛處以6326.88萬元罰款，對張雄處以3163.44萬元罰款，並對二人採取市場禁入措施。

證監會：

堅決打擊操縱市場等違法違規行為

操縱市場、內幕交易嚴重破壞市場交易秩序，是影響證券市場健康發展的“沉痾頑疾”，也是證監會稽查執法嚴厲打擊的重點。

據悉，2020年以來，證監會依法啓動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起，合計佔同期新增案件的52%；作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起，合計佔移送案件總數76%，移送犯罪嫌疑人330名。

證監會表示，下一步將堅決貫徹中辦、國辦發佈的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防範化解金融風險和保護投資者合法權益的監管大局，密切關注市場動態，密切關注賬户聯動，密切關注異常交易，依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為，持續淨化市場生態，為資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

責編:李震 | 總監:萬軍偉

（來源：上海證券報）