中國經濟網北京6月17日訊 中國證監會深圳證監局昨日公佈的“關於對深圳樸素資本管理有限公司採取責令改正措施的決定”、“關於對梁斐採取出具警示函措施的決定”顯示，深圳樸素資本管理有限公司（以下簡稱：“樸素資本”）在私募基金產品募集與管理過程中，存在向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對部分私募基金進行風險評級的情形。
上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條、第十六條第一款和第十七條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對樸素資本採取責令改正的行政監管措施。
梁斐作為樸素資本的法定代表人、執行董事兼總經理，對樸素資本相關違規行為負有直接責任。依據《私募辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對梁斐採取出具警示函的行政監管措施。
根據中國經濟網記者查詢，樸素資本成立於2015年7月，總部位於深圳，在上海、香港設有分部。樸素資本的大股東為深圳市方物創新資產管理有限公司，持股比例95%。
《私募管理辦法》第十五條規定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募管理辦法》第十六條規定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
私募基金管理人委託銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當採取前款規定的評估、確認等措施。
投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。
《私募管理辦法》第十七條規定：私募基金管理人自行銷售或者委託銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募管理辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
以下為原文：
深圳證監局關於對深圳樸素資本管理有限公司採取責令改正措施的決定
深圳樸素資本管理有限公司：
經查，你公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對部分私募基金進行風險評級的情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條、第十六條第一款和第十七條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。
你公司應當在收到本監管措施決定後，立即開展整改規範工作，切實履行基金管理人職責，全面清理核查基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關產品風險處置工作，杜絕產生新的違法違規行為，並在整改結束後及時向我局提交整改報告。如你公司拒不配合監管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險，我局將進一步對你公司及相關責任人員採取懲戒措施。
如對本行政監管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2020年6月12日
深圳證監局關於對梁斐採取出具警示函措施的決定
梁斐：
經查，深圳樸素資本管理有限公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對部分私募基金進行風險評級的情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條、第十六條第一款和第十七條的相關規定。
你作為公司的法定代表人、執行董事兼總經理，對公司相關違規行為負有直接責任。依據《私募辦法》第三十三條的規定，我局決定對你採取出具警示函的行政監管措施。你應當在收到本監管措施決定後，立即牽頭和督促公司開展整改規範工作，全面清理核查基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關產品風險處置工作，杜絕產生新的違法違規行為。如你拒不配合監管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險，我局將進一步對你採取懲戒措施。
如對本行政監管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2020年6月12日