中國經濟網北京6月25日訊 證監會網站昨日發佈《關於對新時代證券股份有限公司採取監管談話措施的決定》，經查，新時代證券股份有限公司（以下簡稱"新時代證券"）為中弘控股股份有限公司(中弘退,000979，原名中弘股份)公司債券16弘債01、02、03承銷機構，在盡職調查過程中，對發行人對外擔保事項盡職調查方法運用不充分，對發行人公司治理及內控制度運行情況關注度不夠，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》相關規定。
上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的有關規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條，證監會安徽監管局決定對新時代證券採取監管談話的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。
新時代證券2019年年報顯示，截至2019年末，公司前五大股東分別為上海宜利實業發展有限公司，持股數量為13.23億股，持股比例為45.479%；新時代遠景（北京）投資有限公司，持股數量為3.12億股，持股比例為10.713%；包頭市北普實業有限公司，持股數量為2.92億股，持股比例為10.034%；濰坊創科實業有限公司，持股數量為2.85億股，持股比例為9.802%；北京新天地互動多媒體技術有限公司，持股數量為2.27億股，持股比例為7.804%。
《公司債券發行與交易管理辦法》第七條：為公司債券發行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受託管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和監管規則，按規定和約定履行義務。
《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條：對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開説明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下為全文：
關於對新時代證券股份有限公司採取監管談話措施的決定
新時代證券股份有限公司：
你公司為中弘控股股份有限公司公司債券16弘債01、02、03承銷機構，根據《公司債券發行與交易管理辦法》等規定，我局近期對你公司開展了相關債券承銷業務專項檢查。經查：
你公司在盡職調查過程中，對發行人對外擔保事項盡職調查方法運用不充分，對發行人公司治理及內控制度運行情況關注度不夠，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》相關規定。上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的有關規定。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條，我局決定對你公司採取監管談話的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。現要求你公司分管債券承銷業務的高管及相關責任人員於2020年6月16日下午3時攜帶有效身份證件到安徽證監局（合肥市高新區天波路6號）223室接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
安徽證監局
2020年6月5日