貴州證監局新聞

近日，保利聯合發佈關於收到《行政處罰事先告知書》的公告。因少計提壞賬準備和虛增淨利潤，貴州證監局擬對公司及相關責任人員作出行政處罰。2022-2023年度上市公司信息披露評價結果顯示，保利聯合信披評價

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月25日，貴州證監局發佈公告表示，湘財證券貴陽北京路證券營業部員工趙曉昌在未註冊為證券投資顧問的情況下向客户提供個股投資建議，以及未取得基金從業資格銷售私募基金且未

　　中新經緯11月24日電 貴州證監局網站24日披露，因應收賬款客户信用風險評估程序執行不到位等四項問題，立信會計師事務所(特殊普通合夥)及金華、常姍被警示。　　貴州證監局網站截圖　　據通報，根據有關

剛遭監管“點名”，中天國富證券又遭私募“追債”。日前，中天金融發佈公告稱，其收到深圳市中院送達的《民事起訴狀》，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對中天金融控股子公司中天國富證券提起訴

上市公司擅動募集資金，保薦券商也難逃追責。5月12日，貴州證監局公佈兩份行政監管措施文件顯示，因將項目專户中的募集資金用於支付其他地塊保證金、信披違規等問題，貴州三力及董秘、財務總監均被出具警示函。“

　　作為一線監管機構，各地證監局深入踐行以人民為中心的理念，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，構建投資者立體保護格局。日前，《證券日報》記者採訪了天津證監局、吉林證監局和貴州證監局，注意到在推進