11月29日，國務院正式公佈《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行。《辦法》共21條，主要規定了以下內容：一是明確證券期貨行政執法當事人承諾制度的內涵和適用原則，二是規定適用證券期貨行政執法當事人承諾的基本流程，三是明確不適用證券期貨行政執法當事人承諾的情形，四是明確承諾金的使用和管理方式，五是明確監督制約機制。
“證券期貨行政執法當事人承諾制度在提高執法效率、及時賠償投資者損失、儘快恢復市場秩序等方面具有重要意義。”司法部、證監會有關負責人表示，一是有效提高執法效能，化解資本市場執法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾；二是及時賠償投資者損失，增強其獲得感和滿意度；三是切實提高違法成本，增強監管實效。四是行政執法當事人承諾制度能夠儘快實現案結事了、定紛止爭，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復市場秩序，穩定預期。
據介紹，證券期貨行政執法當事人承諾具有三個適用條件和六項基本流程。在適用條件方面，首先，《辦法》明確規定行政執法當事人承諾制度的實施應當遵循公平、自願、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。其次，《辦法》明確當事人可以申請適用行政執法當事人承諾的時間環節。再次，《辦法》明確了不適用行政執法當事人承諾的情形。在基本流程方面，包括申請及受理、溝通協商、簽署協議、中止調查、履行協議、終止調查等六項基本流程。
證券期貨行政執法當事人承諾制度在最大限度保護投資者合法權益的同時，也保護了當事人自身合法權益。對此，上述負責人表示，一方面，行政執法當事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權利，充分尊重投資者對救濟渠道的選擇權；另一方面，《辦法》通過嚴格規定國務院證券監督管理機構實施行政執法當事人承諾的行為規範，保障當事人權益。
“國務院明確資本市場建設堅持‘建制度、不干預、零容忍’的方針。《辦法》貫徹落實上述精神，作了如下規定。”司法部、證監會有關負責人表示，一是當事人承諾具有嚴格適用條件，國務院證券監督管理機構經審查並集體決策後才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數額的確定應當綜合考慮當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數額要高於行政處罰的罰沒款數額。三是除要求當事人交納承諾金外，國務院證券監督管理機構還可以要求當事人採取自我核查整改、完善內部控制制度、增加合規檢查頻次、主動調整相關業務等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執法當事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現，不意味着當事人可以“花錢買平安”。
此外，上述負責人還對《辦法》建立的監督制約機制等內容作出回應。在監督制約機制方面，一是建立內部制約機制。二是加強外部制衡和社會監督。三是限制適用範圍，防止制度濫用。在制度完善方面，一是擴展了申請時間。二是調整了適用範圍和條件。三是優化了啓動程序。四是完善承諾金數額的確定因素。五是明確集體決策制度。
下一步，證監會將加快推進《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》等相關配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月份發佈的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》，進一步細化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確保《辦法》落地實施。
證監會將嚴格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執法力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，持續淨化資本市場環境。同時，貫徹落實《辦法》規定，及時回應解決證券期貨行政執法當事人承諾制度執行中出現的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩健康發展。
本報記者 邢 萌
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