□ 大河財立方評論員 徐兵
“經濟困難並非減輕處罰的法定理由，且當事人並未提供任何證明材料。最終，證監局對其罰款350萬元。”
近日，湖南證監局對信息披露違法和限制期轉讓違法的章某進行了處罰一事，引發業內廣泛關注。在面對處罰時，章某辯解稱，自己已虧損超7000萬元，預計整體虧損超3億元，目前經濟困難，申請減少處罰金額。
説實在的，這時候“哭窮”真沒用。
據湖南證監局公佈，章某在2017年5月至2021年11月期間，控制多個賬户買賣貴繩股份，持股超過法定披露比例卻沒履行該盡的義務，這種行為嚴重擾亂了市場秩序，損害了公眾投資者的利益。
這個事件將合規問題再次推到聚光燈下，也給投資者提了個醒。
首先，它強調了信息披露在資本市場的重要性。及時、準確、全面的信息披露是保障市場公平和投資者權益的基礎。章某通過控制多個賬户交易來規避監管，這種做法破壞了市場的公平性和透明度，也降低了投資者對市場的信任。信息不對稱的情況下，中小投資者容易受騙，投資決策可能被誤導，導致不必要的損失。
其次，這事暴露了部分投資者在追求利益時，對市場規則的不尊重。限制期轉讓規定的目的就是防止大股東或內部人員利用信息優勢進行不公平交易，保護中小投資者的利益。章某的行為就是鑽規則的空子，撈取私利，這既對其他市場參與者不公平，也對資本市場健康發展構成威脅。
對於這種違法行為，監管部門必須果斷出手。湖南證監局對章某的處罰，表明了監管部門維護市場秩序和保護投資者利益的決心。經濟困難不能成為減輕處罰的理由，尤其在缺乏證明材料的情況下。這個決定對維護市場紀律具有重要意義，也是對潛在違法者的警示。
投資者要吸取教訓。在資本市場，誠信和合規是每位投資者的基石。追求利潤沒錯，但必須遵守市場規則，尊重他人權益。任何企圖通過歪門邪道獲利的行為，最終都會受到市場懲罰和法律制裁。
所以，投資者要了解並遵守相關法律法規，提高風險意識，謹慎決策。同時，監管部門也應繼續加強市場監管，完善信息披露制度，嚴懲違法行為，為投資者創造更加公平、透明、有序的投資環境。只有這樣的環境，投資者才能真正實現價值創造和財富增長，資本市場才能持續健康發展。
責編:陶紀燕 | 審校:張翼鵬 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉