本報見習記者 劉偉杰
5月15日，在“全國投資者保護宣傳日”現場，中國證券投資者保護基金公司（簡稱“投保基金公司”）發佈了2019年度《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》（簡稱《藍皮書》）系列子報告。據悉，投保基金公司自2015年開始編制和發佈《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》（簡稱《白皮書》），按照規範化要求，2019年《白皮書》更名為《藍皮書》並出版發行，為黨政機關、科研院所、專家學者、相關市場主體和投資者提供更加專業的投資者保護“參考書”和“服務手冊”。
2020年，投保基金公司立足資本市場核心主體的投資者保護實際問題，廣泛徵求市場主體、專家學者及投資者的意見建議，編制了2019年度《證券投資者保護制度評價報告》、《證券期貨稽查執法投資者保護評價報告》、《證券期貨行業自律組織投資者保護報告》、《證券公司投資者保護狀況評價報告》以及《公募基金管理人投資者保護狀況評價報告》等五個《藍皮書》子報告。
五個子報告共計16萬餘字，梳理2019年度投保法律法規制度300多件，設置評價指標近100個，採集各類數據17萬項，得出評價結論67個，提出工作建議26條，編輯具體案例31個，在代表性、針對性、科學性、權威性、可讀性等方面不斷提升。
五個《藍皮書》子報告的主要結論分別包括以下五個方面：
一是在投資者保護制度方面，2019年證券法修訂在投資者保護制度建設方面做出了積極探索和嘗試。監管部門、自律組織、投資者保護機構、經營機構等認真落實保護投資者合法權益的基本要求，投資者對自身權益受到保護的總體滿意度有所提升。2019年，我國資本市場投資者教育成效顯現，證券期貨糾紛多元化解機制建設取得新突破，投資者依法維權的可行性大幅提升，但投資者知情權保護仍有較大改進空間，投資者開轉銷户不便、信息安全保護不力的問題需要引起重視。
二是在稽查執法方面，2019年稽查執法效率維持在較高水平，行政處罰數量、金額有所下降，三大主要類型案件案發數量呈上升趨勢。投資者對稽查執法的總體滿意度較高，其中投資者對稽查執法制度建設的滿意度最高，對處罰力度的滿意度最低。
三是在行業自律組織投資者保護工作方面，2019年超六成自律組織建有國家級證券期貨投教基地，投教活動開展情況與上一年度相比力度增強，投資者對自律組織投資者權益保護成效滿意程度有所提升。
四是在證券公司投資者保護狀況方面，2019年度證券公司對投資者證券資產安全的保護狀況保持穩定；積極擁抱金融科技，推動業務模式重構，投資者服務和投資諮詢業務水平進一步提高；投教經費保障及管理體系建設情況良好，投教工作滿意度連續三年上升；投資者投訴處理效率大幅提升，超九成證券公司建立糾紛多元化解工作機制；投資者適當性管理制度落實持續加強。同時，部分證券公司在交易系統運維保障方面仍存在較多問題，合規管理水平有待進一步提升。
五是在公募基金管理人投資者保護狀況方面，2019年公募基金管理人合規管理情況較好，能夠積極踐行文化建設的相關要求；以專業投資能力保障投資者收益權，凸顯公募基金長期投資優勢；高管人員穩定性較好，基金經理變動情況有所改善；投資者教育力度進一步加大，服務意識和服務水平進一步提升。同時，公募基金管理人在適當性管理、投資者知情權保護等方面仍需進一步改進提高。
投保基金公司表示，後續還將發佈《2019年度上市公司投資者保護狀況評價報告》和總報告，歡迎市場各方持續關注，希望社會各界向其提出完善建議，共同推動資本市場投資者保護工作歸位盡責，資本市場投資者保護成效再上新台階。
（編輯 白寶玉）