BitMEX所有者因接受美國客户和違反AML被起訴

外匯天眼APP訊 : 美國當局正在起訴加密貨幣交易所BitMEX，並收取一長串費用，這些費用集中在流行的場所是否允許美國人在平台上進行交易而違反CFTC規則。

在那種情況下，CFTC聲稱BitMEX向美國客户提供了以加密貨幣保證金的零售商品交易，並且在沒有監管機構批准期貨經紀商，指定合約市場或掉期執行設施的情況下充當經紀人。此外，投訴指控BitMEX充當槓桿式加密交易的交易對手，未能執行KYC程序和反洗錢程序。

此外，這些費用似乎涉及推薦系統，該系統向向BitMEX引入新交易者的客户提供了一部分交易費用。

該機構表示：“ BitMEX未能在CFTC上註冊，也未能實施CEA和CFTC旨在保護美國衍生品市場和市場參與者的法規所要求的關鍵保障措施。”

CFTC估計，自2014年開始運營以來，BitMEX已促成“萬億美元”的加密貨幣衍生品交易，獲得了110億美元的比特幣存款，並賺取了超過10億美元的費用。

在另一份公告中，聯邦調查局的檢察官宣佈起訴BitMEX的所有者和高管：亞瑟·海斯，本傑明·德洛，塞繆爾·裏德和格雷戈裏·德威爾。 BitMEX的母公司HDR Global Trading和四名被指控違反《銀行保密法》的人未能維持足夠的反洗錢計劃，也沒有經營無牌業務。

司法部的聲明進一步指出，被起訴的官員允許BitMEX作為“在金融市場的陰影下”的平台運行。

進一步説：“一名被告甚至吹噓該公司在美國以外的司法管轄區成立，因為賄賂該司法管轄區的監管機構僅需花費椰子。”

上面的聲明顯然與BitMex首席執行官Hayes有關，後者在錄像中被捕獲，稱賄賂塞舌爾當局僅需花費“椰子”。

投訴進一步稱，BitMex在過去24小時內處理了近17億美元的比特幣交易量，創建了一家虛假的“空殼”公司，稱為ABS Global。法律文件指出，此舉是更大範圍的證券法規避的一部分，該規避旨在告知監管機構BitMEX沒有加利福尼亞州的業務或美國投資者。

但是，加利福尼亞州管理着大多數技術和服務，幾乎所有執行這些功能的關鍵人員都在該處生活，工作和運行BitMEX的運營。此外，招聘網站上列出的BitMEX職位中有超過一半正在尋找在舊金山辦事處工作的人員。

Hayes表示，去年長達數月的CFTC探測觸及時，他的公司禁止任何違反BitMEX規則的用户，該規則禁止美國居民和國民入職。但是，他説，一些註冊人通過使用VPN將計算機分配到允許的國家/地區來欺騙他們的位置，從而欺騙了已安裝的過濾器。

針對這些主張，司法部表示：“的確，每個被告都知道居住在美國的客户至少在2018年左右或大約2018年左右繼續訪問BitMEX的交易平台，並且名義上制定了防止此類交易的BitMEX政策。交易是無牙的或容易被忽略的，以達到BitMEX的底線目標，即在不考慮美國監管的情況下通過美國市場獲得收入。”

有趣的是，在BitMex首席執行官，Arthur Hayes和自稱是加密貨幣衍生產品平台的早期投資者之間進行了激烈的辯論之後不久，CFTC採取了此舉。四名原告集體以5.4億美元起訴BitMex，聲稱他們是2015年BitMex的第一批種子投資者，並且他們的55,000美元投資本應以1000萬美元的貨幣後估值轉換為股權。