凱瑟琳·伍德(Catherine Duddy Wood),1955年生人,美國金融分析師及企業家,現任方舟投資(ARK Investment Management LLC)首席執行官及投資總裁。這家位於紐約的投資管理公司不僅是當下最炙手可熱的基金公司,也是有史以來業績最亮眼的基金公司之一。
但在近期美科技股賣空壓力下,“女股神”輝煌不再。
2020年,方舟旗下5個創新科技相關的主動式ETF均擁有超100%的業績,狂勝美股大盤。
伍德以投資破壞性創新科技公司,及其基金的高回報率獲得廣泛關注,也因此有了“科技股女股神”的外號。自2014年10月啓動至今,方舟旗下最大的基金ARK Innovation的年平均回報率高達39%。
伍德認為傳統的大型基金對科技股的分析思維落後,難以與日新月異的科技時代並進,這成為她成立方舟投資的主要原因,其基金曾作出不少被市場認為是極度破格的投資策略。以投資人工智能、能源儲備(如電池系統、電動汽車、自動駕駛)、機器人技術、DNA測序及區塊鏈技術五個創新領域為主。與其他投資基金不同,方舟的分析師幾乎全數沒有財經背景,團隊曾從事不同的科技行業。
伍德是最早一批同時購買特斯拉股票和比特幣的機構投資者之一。她在2015年時便開始投資比特幣,並且持續看好特斯拉。在方舟成立初期,伍德已將該公司的股票列為基金中第五大股份。至2018年8月,在該公司的股價徘徊在320美元左右的水平時,伍德曾向馬斯克發公開信,指出特斯拉在五年內股價估值為每股700到4000美元之間,反對他提出私有化公司的提議。馬斯克指出,他和董事會在閲讀其信件後,影響了他們的決定。
伍德給予特斯拉非常樂觀的預測,認為到2024年,該公司目標價可以達到7000美元。根據FactSet的數據,在大舉投資之後,方舟已經是特斯拉的第十五大股東。特斯拉是伍德管理的旗艦基金Ark Innovation ETF持有最多的股票,截至週一收盤佔基金總資產的9.1%。
不過,隨着伍德重押的股票在近期賣壓湧現,該檔基金也在近期受到特斯拉牽連,業績大幅下滑。近期,美國科技股大跌,特斯拉中箭落馬。
數據顯示,在本週科技股拋售期間,投資者從伍德的公司撤出的資金創下紀錄。
根據彭博社的資料,該公司旗艦基金產品方舟創新ETF(交易代號:ARKK)23日流出4.65億美元。投資人從方舟生物基因革新ETF(ARKG)撤出2.02億美元,方舟次世代網絡ETF(ARKW)也流出1.19億美元。
方舟投資管理的資產規模截至上週達600億美元,目前流出的資金只是方舟ETF管理資產的一小部分。伍德此前接受彭博社採訪時表示,她對這一調整表示歡迎,她還表示,自己正利用這一調整購買更多的特斯拉股票。伍德在23日的大跌中搶購了價值超過1.2億美元的特斯拉股票,其旗下其他基金也增持了特斯拉股份。
分析認為,伍德的大舉買入可能是導致23日特斯拉股價反轉的原因之一。在當天的美股震盪中,特斯拉股價一度暴跌13%,但收盤僅下跌2.2%。
記者:袁源
實習生:徐瑾
編輯:程慧