8月26日晚間,證監會公佈了2020年證券公司分類評價結果。數據顯示,共有31家券商級別獲得調高,其中AA類和A類券商分別增加5家、14家,27家券商評級遭遇下調。證監會表示,分類結果是監管部門結合公司業務、風險管理能力、合規狀況等進行的綜合性評價,從而在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待。
大部分券商評級有所上升或與去年保持一致。從評級結果來看,共有31家券商級別獲得調高,其中AA類券商由2019年的10家增至15家,A類券商則由去年的18家增至32家。另有38家券商評級保持不變。值得注意的是,今年摩根大通、野村東方首次加入評級,皆獲評BBB級別。
自分類監管制度實施以來,證券公司合規風控獲得有效加強。近日,證監會對2009年5月出台的《證券公司分類監管規定》進行了第三次修改,對券商評價指標進行多項調整和完善。業內人士指出,在現有框架下,規模性指標對頭部券商較為有利,頭部券商憑藉出色的風控能力及合規水平能獲得更高的評級,也有望在創新業務方面搶佔先機。