證監會近日公佈一則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個證券賬户操縱“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等4只股票，被沒收違法所得共計2.23億元，並處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元。“牛散”潘日忠申辯“文化程度不高，對交易規則法律法規不瞭解”被證監會駁回。
用多種手段影響股票價格和交易量
調查顯示，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬户，採用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利3745萬元。天鐵股份是一家專業從事軌道工程橡膠製品研發、生產和銷售的高新技術企業。天鐵股份最近三年營收和淨利潤均保持增長勢頭，最新市值為126億元。
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個賬户，採用多種手段影響“嘉澳環保”交易價格和交易量，盈利3364萬元。嘉澳環保是一家專門從事環保增塑劑和穩定劑研發、生產和銷售的股份有限公司。最近三年，嘉澳環保營收保持增長，去年淨利潤同比下滑40%，目前最新市值為31億元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬户，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量，盈利1.33億元。鼎捷軟件主要以製造業、流通業及微型企業的信息化建設與管理軟件應用諮詢、銷售與服務為主營業務。最近三年，鼎捷軟件營收淨利潤均保持增長，但今年前三季度淨利潤略有下滑，目前最新市值為61億元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個賬户，採用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量，盈利1937萬元。瑞普生物是一家服務於動物健康產業的高新技術企業，主要從事獸用生物製品和獸用製劑研發、生產、銷售和技術服務。最近三年，瑞普生物營收和淨利潤均快速增長，目前最新市值為108億元。
以文化程度不高等理由請求減輕處罰
在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，請求減輕處罰，只罰沒違法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括：潘日忠不具有操縱證券市場的故意。潘日忠文化程度不高，對證券交易規則及相關法律法規不瞭解，對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發後積極配合調查，依法應減輕處罰。潘日忠願意努力籌資退還獲利；請求對其減輕處罰。事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資項目的運營等。
證監會對當事人陳述申辯意見不予採納
經複核，證監會認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖。潘日忠為實施操縱行為，通過自行介入或者配資中介介入證券賬户，共控制並使用71個證券賬户，集中資金優勢、持股優勢，利用連續交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價格和交易量，擾亂了證券市場秩序，足以認定潘日忠具有操縱上述4只股票的故意。
潘日忠及其代理人提出的對法律法規不瞭解、對交易行為性質不清楚，不構成免責理由。本案違法所得計算正確。違法所得是指當事人實施操縱行為而獲取的全部收益，本案計算的違法所得已經扣除相關交易税費，潘日忠及其代理人提出的違法所得應扣除配資成本沒有法律依據。
證監會對當事人的陳述申辯意見不予採納。
來源：北京青年報
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