14日收盤後，當日漲停的九鼎投資（600053.SH）發佈公告，披露了證監會自2018年立案調查的九鼎集團涉嫌違反證券法律法規的處罰結果，控股股東被罰沒6億。
九鼎投資間接控股股東九鼎集團（430719）因信息披露違法被罰60萬，九鼎集團董事長吳剛等人被罰30萬元不等；與此同時，九鼎投資控股股東九鼎控股因利用他人賬户從事證券交易被沒收違法所得約5.01億，並處以1億罰款，九鼎控股執行董事吳剛被給予警告，並處以10萬元罰款。
據處罰文件披露，九鼎控股借錢給5名自然人蔘與公司定增，相關賬户委託吳剛管理，並通過賣出股票獲利6800餘萬。九鼎控股還通過某個人證券賬户，交易九鼎集團股票獲利超4.3億。
故意隱瞞股東數量規避監管，法人利用他人賬户從事證券交易
事發於同創九鼎投資管理集團股份有限公司（下稱“九鼎集團”）在新三板掛牌之後，九鼎集團公告稱2014年第二次發行股票計劃籌資22.5億，稱決定向同創九鼎投資控股有限公司（下稱“九鼎控股”）等4家單位及11名自然人發行股票，發行完成後股東人數為173人，不超過200人，稱可獲證監會豁免核准。
證監會調查發現，九鼎集團實際與161家關聯企業的有限合夥單位和個人簽訂股份轉讓協議，通過其全資子公司拉薩昆吾接受161家單位、個人轉讓九鼎集團關聯企業基金份額，並通過九鼎控股將基金對價交付給161家單位、個人，用以支付參與定增的資金。
與此同時，九鼎控股借款超16億給五名自然人，出資並安排五名自然人旗下賬户接受九鼎集團第二次定向發行股票，並在五個自然人賬户將股票轉讓給真正的定向增發對象161家單位、個人後收回定增出資款。期間，五個賬户委託給吳剛管理。
調查結果顯示，在2014年8月12日至2015年4月16日期間，吳剛指使相關人員，具體操作上述五個證券賬户賣出“九鼎集團”3.7億餘股，扣費及作為借款清償返還給九鼎控股後實際盈利6837萬餘元。
此外，定增前，九鼎控股利用“馮源”證券賬户持有“九鼎集團”3251萬股。2015年5月，九鼎控股利用該賬户賣出“九鼎集團”2159萬股，扣費後實際盈利4.32億元。
據證監會查實，定增期間，由於存在代持份額，實際受讓股票的單位、個人總計173家，實際受讓3.3餘億股，成交金額12.53億；在上述五個自然人將款項轉回九鼎控股交易完成後，九鼎集團參與定增的股東人數與原有股東人數合計335名，依法應當報經證監會核准。
據處罰信息，證監會認為，九鼎集團在定增過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，信息披露文件中進行虛假記載，從而達到規避監管的目的；九鼎控股的行為違反了《證券法》關於“禁止法人利用他人賬户從事證券交易”的規定。
定增資金幾經輾轉牽涉旗下基金，被操縱賬户户主與關聯公司股東高管同名
調查信息顯示，定增資金牽涉到九鼎集團關聯有限合夥企業認繳出資份額。
161家關聯方持有的嘉興嘉澤九鼎投資中心(有限合夥)、蘇州工業園區嘉乾九鼎投資中心(有限合夥)（下稱“嘉乾九鼎”）、蘇州夏啓盛世九鼎醫藥投資中心(有限合夥)（下稱“夏啓盛世”）等九鼎集團關聯有限合夥企業認繳出資份額，以約定價款轉讓給了拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司（下稱“拉薩昆吾”）。
前述提及，九鼎集團此後代拉薩昆吾將上述款項支付給九鼎控股。九鼎控股在後期陸續將代收的出資份額轉讓款支付給161家單位、個人，用於支付受讓第二次定向發行股票的價款。
九鼎投資曾於2017年披露，夏啓盛世是其在管基金，投資辰欣藥業（603367）股份。投資界顯示，嘉乾九鼎基金是九鼎投資旗下成長基金，投資人包括多位自然人以及拉薩昆吾。
關於5個被操縱的股票賬户，天眼查信息顯示，“錢國榮”與蘇州金瑞九鼎投資管理有限公司法人同名，；“王爾平”與龍泰九鼎投資有限公司股東同名，“張徵”與九鼎投資旗下昆吾九鼎投資管理有限公司原股東同名，“易彬“和“馮源”人人行控股股份有限公司（下稱“人人行控股”）股東同名。“易彬“亦與九鼎關聯的九派支付創始人同名。
九鼎投資私募產品退出收回金額同比減少，借貸寶轉型後“騙借條”投訴不斷
九鼎集團官網介紹，其創始於1998年，前身固安縣振發村鎮建設開發有限公司和固安縣建築工程公司第九項目部在當年成立，在2005年成立中鼎房地產開發有限公司，在2010年組建九鼎偉業投資集團，涉及金融集團、產業集團、地產板塊、教育集團、金鼎物業，總資產達200億。
由建築工程起家，九鼎集團不乏金融佈局。九鼎投資即是九鼎旗下的投資公司、借殼中江地產實現上市。在半年前面對投資者提問，九鼎投資稱，公司主營業務為私募股權投資及房地產開發，私募業務方面主要從事未上市企業的參股投資，房地產業務目前主要開發位於南昌的“紫金城項目”。
三季報顯示，報告期內，房地產業務營收0.16億，私募股權投資管理業務收入為2.59億。報告稱，投資管理業務同比減少49.43%，主要因在管基金所投項目退出收回金額減少，項目管理報酬下降。
天眼查信息顯示，九鼎投資直接控股多家投資公司等，擁有近三百家企業的實際控制權，其中有大量有限合夥企業。中基協官網顯示，昆吾九鼎投資管理有限公司等多家九鼎系私募管理人在管大量私募產品。
此外，九鼎集團佈局的金融業務包括九州證券、九泰基金、以及境外資產管理機構Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited。
半年報披露了九泰基金的財務數據，九泰基金上半年營業收入為6418.56、淨利潤為203.8，其未標註數據單位，對比公開註冊資本數據，數據單位均應為萬元。九州證券官網介紹其提供投資銀行、資產管理、固定收益、經濟業務、做市業務等。其代銷的金融產品概況顯示有九泰基金的產品以及關聯公司的私募基金，狀態為已終止。2020年7月，九州證券曾宣佈計劃在9月終止與同花順合作。
九鼎集團全資控股的個人風險投資管理機構北京黑馬自強投資管理有限公司目前官網顯示未備案。
借貸寶是九鼎旗下知名平台。九鼎控股旗下的人人行控股對外投資了包括借貸寶主體人人行科技股份有限公司。借貸寶平台成立以來多次捲入輿論風波，目前提供“借條”等借貸居間服務。2019年，借貸寶傳出上市計劃，目前已無音信。從借貸平台轉型做“借條”後，借貸寶還曾面臨利率、“套路貸”團伙利用借貸寶打借條等問題。在黑貓投訴平台，對於借款用户不還款的“騙借條”情況、以及利息過高的投訴，借貸寶商家號回應稱，借貸寶作為工具平台，無法介入雙方債務關係，建議熟人借貸。
人人行控股對外投資還包括九信資產（831400）主體九信投資管理有限公司。九信資產曾計劃發展不良資產收購和處置業務，目前在新三板終止掛牌。九信資產官網目前無法打開。
九派支付是九鼎系第三方支付公司。人人行控股間接控股了九派支付主體九派天下支付有限公司，持有第三方支付牌照。九派支付曾多次收百萬級罰單，其在2018年因違反支付結算、反洗錢相關規定被處以486.6萬元罰款；並在2019年末，因直接或間接為非法交易、虛假交易提供支付服務，超範圍經營支付業務等被罰款147.6萬，並沒收違法所得28.35萬元。
2019年9月，創始人易彬退出，九派支付法人變更為九恆金服創始人陳昕雷，其同時還是借貸寶董事。九恆金服由九鼎集團控股，定位為個人中高端客户服務，目前官網也無法瀏覽。