券商北交所執業質量格局初覽：20家被評一檔，開源申萬安信領先

券商在北交所的執業質量格局出爐。近日，北京證券交易所、全國股轉公司發佈了2021年度證券公司執業質量評價結果，101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。

貝殼財經記者瞭解到，該評分包括專業質量得分和合規質量得分兩大板塊，每個板塊分別下設推薦掛牌、發行併購、持續督導、做市、經紀、綜合等多個業務領域。基礎分值為100分。

具體來看，在第一檔中，開源證券以152.85的綜合得分奪得魁首。申萬宏源、安信證券分別以148.49、141.52的總分緊隨其後。中泰證券、中信建投、廣發證券、長江證券、東北證券、國泰君安、中信證券、九州證券、財通證券、東吳證券、天風證券、興業證券、平安證券、華泰證券、國信證券、浙商證券、國元證券17家公司也被評為一檔。

二檔41家，包括招商證券、首創證券、國融證券、銀河證券、西部證券、西南證券、中山證券、東莞證券、光大證券、國聯證券、方正證券、山西證券、財信證券、華安證券、恆泰證券、民生證券、太平洋證券、粵開證券、聯儲證券、東興證券、華西證券、東方財富、長城證券、上海證券、江海證券、五礦證券、海通證券、湘財證券、南京證券、華福證券、華創證券、中原證券、德邦證券、紅塔證券、國都證券、國海證券、東海證券、財達證券、中航證券、東方證券、大通證券。

金元證券、萬聯證券、萬和證券、英大證券、華龍證券、銀泰證券、宏信證券、世紀證券、中天國富、中銀證券、華林證券、華融證券、申港證券、渤海證券、愛建證券、信達證券、大同證券、中金財富、第一創業、國開證券20家券商被評為三檔。

國盛證券、新時代證券、長城國瑞、川財證券、甬興證券、中金公司、華鑫證券、國金證券、中信華南、網信證券、華金證券、金圓統一、星展證券、中郵證券、東亞前海、華寶證券、大和證券、華興證券、中天證券、瑞銀證券20家券商被評為四檔。

整體來看，不少外資券商基本沒有在北交所開展相關業務，因此評分墊底，而令人比較意外的是，中金公司和國金證券兩家上市券商也被評為了四檔。此外，國盛證券和新時代證券的評檔較為詫異，前者的綜合評分在二檔水平、後者的綜合評分在三檔水平，但實際顯示為四檔。

從業務方面來看，開源證券、申萬宏源、安信證券、中泰證券、中信建投、海通證券、東北證券、長江證券、東吳證券、中信證券、廣發證券、國泰君安、天風證券13家券商評分較高，專業質量得分均超過30分。

值得注意的是，較好的專業能力為其被評為一檔奠定了基礎，但也有個別券商合規質量扣分較多導致總分值下滑。其中，海通證券的合規質量扣分最多，合計扣除18.33分，主要是在推薦掛牌和持續督導兩個業務方面被扣分。

開源證券、安信證券和申萬宏源是專業質量得分數一數二的券商。因此合規質量扣分也位居前列，同樣扣分較多的業務也是在推薦掛牌、持續督導和做市等方面。而國金證券受推薦掛牌業務影響扣除分數較高，進而滑入第四檔。

據瞭解，該評價結果，一是體現了證券公司的專業服務能力。2021年度，證券公司持續加大北交所、新三板市場業務投入，專業服務能力整體有所提升，其中，獲評一檔的證券公司專業質量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

二是反映了證券公司合規執業意識。證券公司的合規執業情況，也是本次評價內容的重要組成部分。合規質量指標包括證券公司在開展北交所、新三板業務中出現的負面行為、被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰等情況，在本次執業評價中均有所體現，持續壓實了中介機構責任。

三是呈現出特色券商發展趨勢。2021年度執業評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩定，16家證券公司連續兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形。其中，申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構建起全鏈條業務服務體系，在各單項業務中名列前茅。

北京證券交易所、全國股轉公司表示，下一階段，將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規範執業意識、持續提高創新型中小企業的專業服務能力。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 徐超 校對 趙琳