因存在未及時辦理基金備案等問題 暾瀾投資及董事長遭監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月30日，浙江證監局發佈公告表示，杭州暾瀾投資管理有限公司（以下簡稱“暾瀾投資”）在開展私募基金業務中存在未按規定及時辦理基金備案手續；未對投資者的風險等級進行評估和確認；未對風險告知警示過程進行錄音或錄像；未謹慎勤勉履行管理人職責，未要求投資者提供收入或資產證明的多項違規情況。

浙江證監局表示，上述行為違反多項規定，決定對暾瀾投資採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，姚勇傑作為公司法定代表人和董事長，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，浙江證監局決定對姚勇傑採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。