券商戰略佈局北交所：中金投行以“獅子搏兔”投入北交所，中金財富權限開通破7萬户，研究領域體系化

財聯社（北京，記者 高雲）訊，北交所開市在即，相關基礎規則悉數落地，作為資本市場重要參與者的投行，更是加緊搶灘北交所新賽道。作為投資銀行中的領頭羊，中金公司是如何推進該業務的？財聯社就此對中金公司進行了採訪。

中金公司投行部門相關負責人表示，中金公司投行部對北交所相關項目的儲備將高度契合北交所的定位，同時積極發揮市場前瞻性和敏鋭的判斷力，充分利用投行部綜合服務優勢，積極調動行業組和地區組資源，深入挖掘早期且具備高成長潛力的創新型中小企業，為北交所輸送更多優質上市項目資源。

經紀業務方面，負責該業務模塊的全資子公司中金財富向記者透露，公司為客户北交所交易權限工作設定了KPI考核目標，11月30日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到50%及以上，開通數在8萬户及以上。截至11月2日，中金財富北交所權限開通數共計7.3萬户。

中金投行：以“獅子搏兔”投入北交所項目

據記者觀察，作為頂級投行，中金公司完全以“獅子搏兔”的狀態全力投入北交所項目中。

中金公司投行部門相關負責人透露稱，目前，中金公司已經建立起由公司領導掛帥、主要管理層全部參與的北交所業務專項工作指導小組，動員了包括投資銀行部、研究部、股票交易部、中金資本、中金財富在內的多部門，跨專業支持中金公司北交所業務發展，形成投行、投資、研究、經紀、做市等部門高效協同聯動機制。

“公司在第一時間組織相關團隊完成了對制度框架、更新細則的解讀，並在全公司、全市場層面展開推廣學習。”上述負責人表示。

中金公司投行部門關於新三板項目儲備情況如何，是如何將所擅長的投行業務能力覆蓋到北交所項目中，專業人才的補充方面又是怎樣的？

中金公司投行業務部相關負責人表示，北交所的定位為“服務創新型中小企業的主陣地”，明確指出服務對象將“更早、更小、更新”，多次強調聚焦“專精特新”。因此，中金公司投行部對項目的儲備也將高度契合北交所的定位，同時積極發揮市場前瞻性和敏鋭的判斷力，充分利用投行部綜合服務優勢，積極調動行業組和地區組資源，深入挖掘早期且具備高成長潛力的創新型中小企業，為北交所輸送更多優質上市項目資源。

中金公司稱，作為國內領先的投行，中金公司具備行業領先的項目執行能力和經驗，主導了眾多具有市場影響力和行業標杆的項目，擁有專業素質過硬的人才隊伍，服務北交所方面，會從內外部兩方面進行專業人才補充，內部會充分利用現有的執行力量，積極調動現有專業人才執行北交所業務，外部方面通過社會招聘進一步補充北交所執行力量。

財富管理業務備戰北交所

經紀業務是中金公司發力北交所業務第二個重要窗口，作為承擔中金公司經紀及財富管理業務的全資子公司中金財富，在北交所相關業務表現不遺餘力。

中金財富此前向財聯社記者透露稱，中金財富為客户北交所交易權限工作設定了KPI考核目標，10月31日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到35%及以上，開通數在5.6萬户及以上；11月15日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到43%及以上，開通數在6.88萬户及以上；11月30日前實現潛在合格投資者交易權限開通率達到50%及以上，開通數在8萬户及以上。

據中金財富透露，截至11月2日，中金財富北交所權限開通數共計7.3萬户。

“公司從總部到各分支機構，積極部署開展北交所投資者權限開通各項工作，每日統計業務進展、每週分享業務開展心得。同時，藉助金融科技及數字化手段，通過中金財富APP（小牛彈窗）、新媒體、短信等，向北交所合格投資者推送相關信息及操作指引，力求更加人性化、有温度、全方位地部署開展北交所投資者權限開通各項工作。”中金財富相關負責人表示。

財富管理業務如何在涉及北交所項目方面發力？

中金公司表示，北交所業務是中金公司財富管理業務的重要組成部分。第一，藉助中金公司一流的投研能力，在客户後續的交易環節及時提供全面分析，提示相關投資價值與風險。第二，根據北交所客户的投資現狀，結合中金財富全產品線，特別是以“買方投顧”理念為核心的資產配置類服務，對沖客户可能存在的風險敞口，提供合理的資產配置建議。

系統領域加強“基建”

金融科技在支持北交所業務方面，中金財富介紹稱，至10月28日，公司已完成集中交易系統、賬户系統、周邊交易系統（網上交易、電話委託等）的北交所股票交易、賬户管理等功能改造與測試工作。同時，充分利用系統和業務大數據分析，做好北交所核心交易、報盤網關、APP和網上交易客户端等系統性能、容量的評估擴容，按滬深市場交易和行情界面進行系統改造，並已實現股轉系統新股申購委託獨立網關報盤，確保北交所客户獲得與滬深市場一致的良好用户體驗。

投資者教育方面，公司表示，線上線下各種形式的投資者教育工作，也在積極開展當中。據中金財富統計，目前僅線上推出的北交所主題內容總數已接近20個，總閲讀量合計約為8.04萬人次。同時，公司的“IP星計劃”成員拍攝的北交所相關宣傳視頻，也在相關平台累計實現過6萬的播放量。

中金財富表示，公司高度重視這項工作，從IT系統、投資者適當性管理、北交所公司研究、投資者教育與宣傳等方面做了全面細緻的準備，通過公司內外各種媒體工具，全方位開展投資教育和業務宣傳工作。

研究領域同步發力

研究業務方面，中金公司表示，公司正不斷加強北交所政策解讀分析研究，並已在全市場率先推出精選層全部66家公司深度解析報告、政策解讀，與個股分析並重，深挖不同類型客户對北交所投資需求。

中金公司相關人士表示，希望能助力投資者深度理解北交所設立的重要意義，以及各項基礎制度安排和北交所上市公司投資價值， “幫助投資者深入挖掘投資機會，形成體系化的投資模式。”