中國基金報記者 林雪
近期，中國證券投資基金業協會開出紀律處分大單。
因深圳市濱海基金管理有限公司存在五大違法違規行為，協會擬撤銷其私募管理人登記，取消基金會員資格，並將董事長林少鵬加入黑名單，期限為五年，並取消其基金從業資格。
今年7月廣州天河公安通報，破獲特大非法集資案件，深圳濱海基金公司非法吸收公眾存款16億元，涉及利益受損羣眾約2000人。
目前濱海基金已經被列入“老賴”名單，其50歲的董事長林少鵬收到多個限制消費令。
濱海基金涉及五大違法違規行為
被撤銷私募管理人登記、董事長被拉黑
9月24日，基金業協會發布《紀律處分事先告知書》，經查，深圳市濱海基金管理有限公司、林少鵬從事違法違規行為，協會擬對被送達對象作出紀律處分。
具體來看，濱海基金存在五大違法違規行為：
一是部分產品募集完畢後未按規定向協會備案。
二是向非合格投資者募集資金。經查，濱海基金管理的“盈聚六號理財計劃”存在向投資金額低於 100 萬元的非合格投資者募集資金的行為。
三是向投資者承諾最低收益。濱海基金通過在產品確認函中以約定預期收益的方式向投資者承諾最低收益。
四是資金募集文件不規範，未向投資者進行風險揭示。經查，“盈聚六號理財計劃”投資合同的風險揭示書僅有募集機構簽章，未由投資者簽字確認。
五是未按規定向協會報告重大事項。根據廣州市公安局天河區分局的通報，該局於 2020 年 3 月依法對濱海基金涉嫌集資詐騙立案偵查，對濱海基金實際控制人林某等 45 名犯罪嫌疑人執行了刑事拘留等強制措施。上述重大事項引發了社會高度關注，造成了惡劣的社會影響，濱海基金未按規定向協會報告相關情況。
基金業協會擬作出以下紀律處分，包括註銷其私募管理人登記、拉黑董事長：
一、取消濱海基金會員資格，撤銷濱海基金私募基金管理人登記。
二、將林少鵬加入黑名單、期限為五年，並取消其基金從業資格。
濱海基金涉嫌集資詐騙
未兑付16億涉及近2000名投資人
今年7月3日，廣州天河公安官微發佈文章表示，2020年3月12日，廣州市公安局天河區分局依法對深圳市濱海基金管理有限公司涉嫌集資詐騙立案偵查。目前，已對濱海基金公司實際控制人林某等45名犯罪嫌疑人執行刑事拘留等強制措施，案件仍在進一步偵辦中。
隨後7月23日，廣州天河公安發佈通報：近日，天河警方在開展“颶風2020”專項行動中，偵破一宗特大非法集資案件，涉案的深圳濱海基金公司非法吸收公眾存款16億元，涉及利益受損羣眾約2000人。
警方的通報披露了濱海基金非法集資的經過和手法。2016年至2019年12月期間，在未取得向公眾吸收存款的資質下，林少鵬等人利用深圳濱海基金公司名義，先後以20餘個項目發行理財產品30餘個，累計募集資金20億元；2019年10月開始不能如期兑付，累計存量待付額16.34億元，涉及客户人數1938人。
濱海基金在陝西、山東、湖南等地成立分公司，以及以濱海企業信息諮詢有限公司名義，在遼寧、江蘇、浙江等地成立分公司或分部，大肆招聘業務員，通過舉辦高爾夫球賽、推介會、路演等公開方式，或讓業務員向社會不特定人羣進行公開宣傳或口口相傳等形式，彰顯公司實力並推介理財產品。
從具體手法看，為大量吸納資金，濱海基金的產品説明宣傳單以及公司業務員口頭或微信、短信、郵件等明確向客户承諾，本金不受損失並可獲得8%到11%不等年化收益；公司允許業務員以個人名義提出申請，即可成為“超級投資人”，接收投資額低於100萬元不合格投資人的投資款。
濱海基金通過不備案、不託管（私募基金賬户）、控制項目方資金賬户等逃避監管，形成資金池操作，將數億元投資款用於借新還舊、公司經營性支出，以及挪作他用。
今年6月9日警方已經將涉嫌參與集資詐騙的林某等61名犯罪嫌疑人抓捕歸案，依法刑事拘留45人。7月17日，該案39名犯罪嫌疑人被依法逮捕。
濱海基金被列入“老賴”名單
50歲董事長收到限制消費令
天眼查信息顯示，深圳市濱海基金管理有限公司成立於2013年7月5日，註冊資本1.5億元，大股東為自然人林少鵬，持股72%，另外，廣州市聖本投資諮詢合夥企業（有限合夥）、廣州市鼎高投資諮詢合夥企業（有限合夥）分別持股10%，譚凱欣持股8%。公司有69名全職員工。
基金業協會信息也提醒，濱海基金因為沒有按要求按時提交經審計的年度財務報告，沒有按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，被列入異常機構。同時，濱海基金因涉嫌集資詐騙被廣州市公安局天河分局立案偵查。
濱海基金現年50歲的董事長林少鵬，曾經在廣州中新廣告有限公司擔任業務經理，後在廣州中新慧源諮詢有限公司擔任總經理，又在廣州市國祥節能科技有限公司擔任執行董事職務，2013年7月創立濱海基金，擔任法定代表人、董事長、總經理等職務。
另外，濱海基金副總經理陳楊楓從登記的信息看，曾經先後在多家保險、券商、期貨、信託公司任職，有近20年的金融從業經驗。濱海基金合規風控負責人吳敏則在會計、券商、私募等都幹過，2019年9月加入濱海基金。
天眼查信息也顯示，目前濱海基金涉及的法律訴訟多達30多個，包括勞動爭議、合同糾紛、追索勞動報酬糾紛、委託理財合同糾紛、民間委託理財合同糾紛等。
另外，濱海基金及其董事長林少鵬被法院開具多份限制消費令，因為其沒有按照執行通知書在指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務等情況。
濱海基金還被列入“老賴”名單，廣州市天河區人民法院將其列入失信被執行人，因為其有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務。
【來源：中國基金報】
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