突發！30天9漲停，妖股遭證監會立案調查！13次延期回覆交易所問詢，董事也急了

近期拉出9個漲停板的ST中天收到證監會《立案告知書》。

ST中天9月21日下午公告，9月18日收到了證監會立案告知通知書。通知書稱，“因涉嫌信息披露違法違規”，證監會9月1日決定對ST中天進行立案。

ST中天8月份以來的股票走勢頗為蹊蹺。8月9日，ST中天一度跌至近期最低價1.22元，誰知接下來的30個交易日裏，這隻個股9度拉出漲停板，9月17日更是一度摸高至2.12元，累計漲幅高達74%。

值得注意的是，上交所曾針對大額債權質押標的等事項，在6月18日對ST中天發出問詢，限期5個交易日回覆。但截至目前，ST中天已經對此連續13次延期回覆，並回應投資者提問稱，“中介機構正在抓緊時間進行海外盡調，待盡調完成並形成意見後及時進行回覆”。

大漲妖股遭立案調查

ST中天近期的股價走勢頗為引人注目。行情數據顯示，ST中天股價在8月9日一度觸底跌至1.22元，距離1元的面值退市線僅有一步之遙。

誰知在此後的一個多月時間裏，這隻股票先後拉出9個漲停板，於9月17日一度摸高至2.12元，累計漲幅高達74%，最終收於2.07元。

但就是這隻最近30個交易日裏連連漲停的“大牛股”，卻剛剛被證監會立案調查。ST中天在公告中提到，該公司可能因此面臨兩大退市風險。

一是，如因立案事項導致需調整會計報表，ST中天最近一個會計年度經審計的期末淨資產為負值，或追溯重述後最近一個會計年度期末淨資產為負值，則該股票將被實施退市風險警示。

截至2020年末，ST中天歸屬於上市公司股東的淨資產為2906.5萬元，同比減少95.74%。

二是，如因立案事項被中國證監會予以行政處罰，且依據行政處罰決定認定的事實，觸及上交所規定的重大違法類強制退市情形的，ST中天股票將面臨重大違法強制退市的風險。

ST中天對此表示，“立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的各項工作，嚴格按照規定履行信息披露義務，及時向廣大投資者披露相關進展情況”。

13次延期回覆問詢函

儘管剛剛被證監會立案調查，但ST中天的負面危機早在6月19日就已經顯現苗頭——上交所監管二部就其大額債權質押標的等有關事項來函問詢。

交易所收到的舉報材料稱，ST中天存在人為構造股權質押交易規避退市、虛增質押標的ABE公司儲量價值、隱瞞質押標的與公司實際存在關聯關係、質押標的及主要海外子公司已不具備持續營運條件等情況。

然而上交所並未在5個交易日的限期內收到ST中天的回覆。從6月25日到9月18日，ST中天接連發布13份公告，表示要延期回覆上述問詢函。

ST中天的一拖再拖，讓投資者也不禁開始心中打鼓，在上證e互動平台提問稱，“投資者們都擔心貴司會一下子就退市，能説明一下有什麼問題導致回覆不了嗎？”

而ST中天對此的回應是，目前中介機構正在抓緊時間進行海外盡調，待盡調完成並形成意見後，將及時進行回覆。

事實上，不僅投資者很擔心，ST中天的董事也坐不住了。

8月30日，ST中天的3位獨立董事程仕軍、盧申林、陳亦昕，以及董事林大湑認為，該公司尚未回覆監管專項問詢函且半年報未經專業審計機構審計，會影響2021年半年度報告及其摘要數據的準確性，故對其半年報“無法出具確認意見”。

同時，在審議ST中天2021年上半年募集資金存放與實際使用情況專項報告時，上述4位董事也均投出了棄權票，理由是“公司募集資金在實際使用中存在未經法定程序審批的情況，故無法進行確認”。

此外，程仕軍、陳亦昕兩位獨立董事還在8月27日遞交了辭職申請（新任獨立董事補選完畢後生效），與ST中天劃清界限。至此，ST中天的3位獨立董事僅剩1名。

22億違規擔保劍懸頭上

除了大額債權質押標外，ST中天的另一巨大風險則來自於違規擔保。

4 月 12 日，ST中天收到北京證監局《關於對中興天恆能源科技(北京)股份公司採取責令改正措施的決定》，因該公司存在募集資金使用不規範的情形，對其採取責令改正的行政監管措施，並將相關違規行為記入誠信檔案。

ST中天稱，其及時組織董事、監事、高管及其他相關人員認真學習討論《決定書》，針對上述違規行為積極整改。但由於目前債務較多且金額較大，改善基本面所需時間會比較長，該公司將盡快、積極改善債務情況，待恢復正常現金流後將積極、妥善處理募集資金歸還及管理工作。

而半年報顯示，截至6月底，ST中天仍存在21筆違規擔保，違規擔保餘額合計為21.8億元；同時其歸屬於上市公司股東的淨資產是-1.33億元，同比減少560%。

ST中天對此稱，這些擔保違規的原因是“未履行上市公司決策程序”，目前在合法合規的基礎上，擬以成立紓困基金或其他方式解決違規擔保，正與相關債權人溝通當中。

根據半年報，ST中天擔保總額高達77億元，佔淨資產的比例為26467.51%。其中，直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額最高為49.14億元；為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額為1.55億元。

而就在9月14日，ST中天公告稱，其涉及的兩樁違規擔保相關訴訟收到《民事判決書》。截至該公告披露日，剩餘擔保所涉及訴訟，ST中天可能需要承擔相應擔保責任的違規擔保本金餘額為15.03億元；通過法院判決確定的需承擔的擔保金額約為13.3億元（不包含未定利息）；涉及訴訟的違規擔保案件共計17件，一審均已判決。

責編：林根

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