申訴無效 康智源兩位高管繼續被“拉黑”

北京商報訊（記者 孟凡霞 李海媛）據中國證券業基金協會（以下簡稱“中基協”）官網顯示，由於深圳康智源投資管理有限公司（以下簡稱“康智源”）在私募基金募集過程中存在違法違規行為，此前曾對康智源兩位高管做出加入黑名單的紀律處分決定，但兩位當事人均對此提出申辯意見。9月24日，中基協表示，對申辯意見不予採納並繼續執行原紀律處分措施。

紀律處分決定書顯示，康智源在私募基金募集過程中，存在向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益、未在基金合同和募集説明書中明確披露關聯交易事項、高管人員資質不符合自律規則的要求、未如實填報私募基金管理人登記信息、未按規定向中基協進行信息報送等違法違規行為。

針對上述行為，中基協此前曾對康智源法定代表人、董事長、總經理、合規風控負責人陳海龍採取“加入黑名單，期限為5年”，對康智源的高級管理人員趙劍東採取“加入黑名單，期限為4年”的紀律處分措施。

但陳海龍、趙劍東均對此紀律處分措施提出申辯意見，在此次告知書中，中基協明確對兩人的申辯意見不予採納，並繼續執行原紀律處分措施。

此外，中基協曾針對上述行為在7月28日對康智源發佈紀律處分事先告知書，宣佈取消康智源會員資格、撤銷康智源私募基金管理人登記。

據中基協數據顯示，康智源成立與2014年12月，註冊資本為1000萬元。由於未按要求按時提交經審計的年度財務報告、未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上被列為異常機構。