2023年1月6家券商被北交所採取監管措施

2023-02-08 由廉擁軍發佈於財經

　　中新網2月8日電北交所網站日前公佈了2023年首個關於對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示，東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券6家券商被北交所採取監管措施。(中新財經)

北交所網站信息截圖。

證券之星消息，2023年11月17日普蕊斯（301257）發佈公告稱公司於2023年11月13日接受機構調研，華夏基金、東北證券、工銀瑞信、華商基金、康曼德資本、日興資產、方正證券、民生加銀、創金合信

證券之星消息，2023年11月6日深南電路（002916）發佈公告稱東北證券、工銀瑞信基金、長盛基金、海創基金、博時基金、灃誼投資、建信基金、西南證券自營、興業基金於2023年11月6日調研我司。具體

證券之星消息，2023年10月26日三諾生物（300298）發佈公告稱東北證券劉宇騰文將儒、新華資產馬川張瀅潭陳振華莊嘉贊於2023年10月26日調研我司。具體內容如下：問：公司CGMS產品上

證券之星消息，2023年10月13日東芯股份（688110）發佈公告稱公司於2023年10月11日進行路演，東北證券、HSBC Capital、路博邁基金、UG FUND、Willing Capita

2023年10月4日偉星股份（002003）發佈公告稱公司於2023年9月28日接受機構調研，東北證券劉家薇、國聯基金範鵬程參與。具體內容如下：問：請公司近階段接單情況如何？答：從近期接單情況來看，總

又一家券商被“一案多罰”。9月27日，深交所公告表示，因在豫金剛石2016年非公開發行股票項目中存在多方違規，東北證券被深交所採取書面警示的自律監管措施，5名保薦代表人被給予通報批評的處分。豫金剛石舊

2023年9月26日普蕊斯（301257）發佈公告稱長盛基金、東北證券於2023年9月26日調研我司。具體內容如下：問：目前公司在行業內的競爭地位如何？可比上市公司來説，公司自身最大的優勢是什麼呢？答

2023年9月20日青達環保（688501）發佈公告稱公司於2023年9月20日接受機構調研，東北證券王浩然、浦銀李東祥、方正富邦賈遠、前海人壽吳昱雯、平安基金楊蓓斯、招商基金巫亞軍、西南自營李站、外

2023年9月8日石基信息（002153）發佈公告稱公司於2023年9月6日接受機構調研，長城財富保險楊海達、東北證券黃淨、明澄私募徐子新、中再資產周嵩堯參與。具體內容如下：問：阿里的合作以及持有的股

2023年9月7日珠江啤酒（002461）發佈公告稱公司於2023年9月7日接受機構調研，東北證券闞磊、易方達基金黃逸羣、信達澳銀基金劉維華、西南證券舒尚立、中信證券張晟參與。具體內容如下：問：公司2

2023年8月28日時代電氣（688187）發佈公告稱公司於2023年8月22日召開分析師會議，瑞銀證券、東北證券、華創證券、中郵證券、Grand Alliance Asset Management、

文 | 楊萬里8月23日，桃李麪包股價跌停。截至發文，公司股價為8.59元，總市值為137.4億元。消息上，8月22日晚間，桃李麪包發佈了關於控股股東及實控人所持部分股份被司法凍結的公告，公司控股股東

2023年8月1日正海生物（300653）發佈公告稱公司於2023年7月31日接受機構調研，東北證券劉宇騰葉菁方心宇、申萬宏源證券張靜含陳燁遠、西部證券陸伏葳陳嘉燁、國盛證券楊芳、興業證券東楠

北京商報訊（記者劉宇陽郝彥）7月27日，東北證券發佈公告表示，其接到公司持股 5%以上股東吉林省信託有限責任公司(以下簡稱“吉林信託”)函告，獲悉其所持公司股份中被司法凍結的股份解除凍結。截至公告