因存在內控把關不足等問題 國盛資管多位責任人遭監管處罰

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月17日，深圳證監局發佈公告表示，經查，國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱“國盛資管”）部分資管計劃存在盡職調查流於形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規範、信息披露不準確等問題，違反多項規定。

深圳證監局指出，唐永勝作為時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負責人，何躍峯、萬龍飛、徐美雲作為相關資管計劃項目負責人、投資經理，對相關違規行為負有直接責任，故決定對上述人員採取出具警示函的監督管理措施。

此外，蔡向彤作為國盛資管時任業務分管領導、常務副總經理，劉國寧作為時任合規總監，對相關違規行為負有管理責任，因此深圳證監局決定對其採取監管談話的監督管理措施。