券商“優等生”再放榜 優先試點創新業務

本報訊近日，證監會公佈了12月的券商白名單，一共30家入圍。與上次公佈的白名單相比，本次無變化。

今年5月起，證監會公佈首批券商白名單，29家入圍。半年時間，證監會已公佈過5批次白名單。半年來，白名單的券商僅新增了國開證券1家。入圍白名單的券商，既有中信、中金、中信建投之類的頭部機構，也有華鑫證券、華寶證券之類的中小機構，還有瑞銀、高盛高華等外資機構。入圍白名單的券商將會享受諸多政策傾斜。

首先是能減則減。對納入白名單的券商，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

其次是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序徵求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件後直接出具監管意見書。

再次是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。最近剛公佈的券商綜合賬户試點的10家券商(中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券)均在白名單之中。

最後是未納入白名單的券商不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

證監會稱，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期券商對照白名單制度標準向監管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經證監局初評、會內相關部門複核、行業內公示徵求意見，最終確定了白名單名單。

後續，證監會將根據券商合規風控情況對白名單持續動態調整，逐月在證監會官網公佈名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。為切實增加白名單公司的獲得感，證監會將在總結評估監管意見書實行白名單管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入白名單管理，將有限的監管資源集中到重點領域，進一步提升監管有效性，切實推動行業高質量發展。