重罰！連降五級至C級 江海證券三大業務被“叫停”半年

黑龍江唯一的國有控股券商江海證券，最近收到證監會的多份罰單，處罰相當嚴厲。

由於其在開展多項業務過程中出現違規問題，債券自營、資管產品備案、股票質押式回購交易三大業務均被叫停半年。除此以外，相關的四名高管也被採取認定為不適當人選、公開譴責等監管措施。

在今年股市火熱背景下，江海證券營收、淨利潤卻逆勢雙雙出現同比下跌，同時今年的券業分類評價，江海證券連降五級至C級，是今年券商中級別下調最大的一家。

收到證監會處罰書

江海證券三大業務被叫停半年

9月16日，證監會發布對江海證券的行政處罰決定書，指出了江海證券在開展多項業務過程中的幾大問題：

一是在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；

二是開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；

三是開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。

證監會表示，江海證券的行為違反了多個法律法規，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂。其違反了《證券公司內部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規定，反映出你公司內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條規定。

此次證監會開出的罰單也比較重，債券自營、資管產品備案、股票質押式回購交易等券商重要業務，均被暫停半年。

具體來看，按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對江海證券採取三大行政監管措施：

第一，暫停債券自營業務6個月，已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防範流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規模不得增加；

第二，暫停資產管理產品備案6個月，按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案；

第三，暫停股票質押式回購交易業務6個月，存續合約可以依規辦理延期。

四位高管領兩張罰單

除此以外，江海證券的四位高管同時也收到了監管函，有的處罰相對較重，有的較輕。

比如江海證券債券自營業務分管副總裁饒晞浩，監管對其採取認定為不適當人選並限制有關權利措施的處罰，因為他對公司的相關違規行為負有領導責任。

“不適當人選”的處罰比較重，具體來看有幾點：一是饒晞浩自行政監督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業務主要負責人職務；

二是限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利，公司已支付的部分應退回；

三是公司應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除饒晞浩現有職務的決定。

另外，證監會還開出一張罰單，對江海證券合規總監兼首席風險官葛新、股票質押業務分管副總裁蔣寶林、資產管理業務分管副總裁孔德志，採取公開譴責並限制有關權利措施的處罰，因為他們對江海證券的相關違規行為負有管理責任。

對他們三人的處罰相對較輕，就是通過證監會官方網站予以公開譴責並限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利，公司已支付的部分應退回。

上半年營收、淨利潤雙雙下跌

券商評級連降至C級

江海證券是黑龍江唯一的一家國有控股券商，但近年來業績表現卻比較一般。

其控股股東哈投股份是上市公司，其2020年半年報顯示，今年上半年江海證券實現營業總收入7.49億元，同比降低了38.19%；實現營業支出7.28億元，同比增長了11.27%；實現利潤總額0.22億元，同比降低了96.23%；實現淨利潤0.22億元，同比降低了95.09%；實現歸屬於母公司股東的淨利潤 0.22 億元。

今年上半年A股市場表現明顯回暖，但江海證券的經營情況卻出現逆勢下跌，公司解釋主要是受到疫情的影響，證券行業各項業務發展承受較大壓力。

另外半年報還披露了江海證券的證券業務的行業地位。從今年上半年的情況看，營業收入、總資產、淨資產、淨資本、淨利潤佔證券行業的份額均較去年上半年明顯下降，其中淨利潤佔證券行業的份額下滑非常厲害。

對於業績的大幅下滑，哈投股份解釋為，由於該期江海證券自營收入比同期減少，導致收入同比降低，同時營業支出中當期計提金融資產減值同比增加，營業支出同比增加，導致江海證券利潤總額、淨利潤同比大幅減少。

同時，券業分類評價被稱為“券商的命根”，江海證券今年卻大幅下滑。在證監會今年8月公佈的2020年證券公司分類結果中，江海證券連降五級，由去年的BBB級降至C級，是98家參評券商中降級幅度最大的券商。

實習編輯:楊志瑩 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

（來源：中國基金報）