因違規開展投顧業務 中航證券前員工遭罰

北京商報訊（記者 李海媛）7月31日，江西證監局發佈公告稱，經查，楊淼在中航證券原海南海口營業部任職期間，在未經中國證券業協會登記註冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規開展投資顧問業務。上述行為不符合相關規定。

針對上述違規行為，江西證監局決定對楊淼採取出具警示函的行政監管措施。北京商報記者查詢中證協官網發現，相關人員已不在中航證券任職。