舉報獲7.62億元獎勵！美國證券交易委員會向一人發放天價獎勵

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近日，美國證券交易委員會（SEC）發佈新聞，將向一名舉報人支付1.14億美元（約7.62億元人民幣）的獎勵，以感謝其對證券法執行做出的重要貢獻。

以A股上市公司2019年業績數據為參照物，該筆獎勵已經超過了A股976家上市公司2019年的營業總收入。

來源：東方財富choice

這次獎勵金額也打破了SEC之前的天價獎勵紀錄。自2012年首次發放獎金以來，SEC已經向108名個人發放了約6.76億美元的獎金。所有款項都來自國會設立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。

SEC再次頒佈天價“舉報人獎勵”

來源：SEC官網

SEC官網顯示，該名舉報人提供的信息和協助使SEC得以成功執行相關行動。對其發放的1.14億美元包括5200萬美元與SEC案件有關的賠償，以及6200萬美元由另一個機構的相關行動引起的賠償。

同時，SEC揭發者辦公室負責人簡•諾伯格(Jane Norberg)介紹，該名舉報者的行為非同尋常。他首先進行了內部舉報，但是沒有成功，然後向SEC和另一機構進行了舉報。“儘管個人和職業上都遇到了困難，舉報人還是向SEC和其他機構發出了有關不當行為的警告，並提供了大量持續的協助，這對行動的成功至關重要。”

對於此次的天價獎勵。SEC主席傑伊•克萊頓(Jay Clayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎勵為SEC提供高質量信息的舉報者的承諾。同時，他稱：“舉報人對證券法的執行做出了重要貢獻，我們致力於快速、高效地為舉報人提供更多資金。”

對於此次天價舉報獎勵，有網友表示，梳理過往的獎勵案例中，共同點是提供了“高質量”“一手”的舉報信息，而且切切實實是內部核心人員提供舉報信息，舉報人需要承擔很多壓力，因此重獎是應該的。

來源：知乎

也有網友表示，舉報人獎勵機制有利於降低財務欺詐行為，中國證券市場也要形成這樣的良好氛圍才好。

來源：微博

獎金來自違反證券法者支付的罰款

在此之前，SEC頒給個人最高獎勵記錄為2020年6月頒發的5000萬美元獎金。

此外，2018年，三名舉報人向美國監管機構舉報了其所服務的美銀美林存在不當行為。依據他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客户資金與自有資金隔離開來、把客户資產置於風險之中為由，對美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報人則共同分得8300萬美元的獎勵。

SEC公佈的數據顯示，自2012年首次發放獎金以來，SEC已經向108名個人發放了約6.76億美元的獎金。

同時，SEC官網顯示，所有款項都來自國會設立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒有向受害投資者收取或扣留任何資金來支付舉報人的獎金。如果舉報人自願向SEC提供原創、及時、可信的信息，從而導致執法行動的成功，他們可能有資格獲得獎勵。如果制裁金額超過100萬美元，檢舉人將獲得的獎金為罰款金額的10%到30%不等。

來源：SEC官網

另外，《多德-弗蘭克法案》規定，SEC會保護舉報人的機密性，不會披露可能泄露舉報人身份的信息。

A股也有相關案例

其實，在我國也有因舉報獲得獎勵的案例。

2019年8月2日，證監會官方微博發佈消息，證監會擬對提供廖英強操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行網絡技術股份有限公司信息披露違法違規(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》給予獎勵。

來源：證監會發布公眾號

證監會表示，2014年6月，證監會就發佈了《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》（下稱“《暫行辦法》”）。根據規定，證監會對提供欺詐發行、信息披露違法違規、操縱市場、內幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報，經調查屬實並作出行政處罰後給予獎勵。

另外，今年3月，新《證券法》正式實施。新《證券法》176條規定，對涉嫌重大違法，違規行為的實名舉報線索經查屬實的，給予舉報人獎勵，而且要對舉報人的身份進行保密，避免舉報人被打擊報復。這也是有獎舉報制度首次上升到證券法層面。

中證中小投資者服務中心網站發文稱，該條法案為任何單位和個人舉報涉嫌證券違法、違規行為提供了實體法律依據，具有相當的進步意義。

編輯：張楠 曹帥

【來源：中國證券報】

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